法律职业资格卷二商法学（证券法）模拟试卷2
单项选择题
1.广义的证券是指( )。(A)
A. 记载和代表一定权利的书面凭证，包括无价证券和有价证券两种
B. 记载和代表一定财产权利的书面凭证，包括商品证券、货币证券和资本证券
C. 应纳入证券法调整范围的特定的有价证券——资本证券
D. 股票和债券
解析：广义的证券是指记载和代表一定权利的书面凭证，包括无价证券和有价证券两种。记载和代表一定财产权利的书面凭证是指中义的证券范围。狭义的证券是指应纳入证券法调整范围的特定的有价证券——资本证券。
2.关于证券法的地位，以下哪一说法是正确的?( )(C)
A. 证券法是公司法的特别法
B. 证券法属于社会法的范畴
C. 证券法在本质上属于私法
D. 证券法属于民法的特别法
解析：从证券法调整的证券关系的基础属性看，证券法本质上属于私法。
3.(2013年12月证券从业资格考试真题)下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。(B)
A. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定
解析：行政法规由国务院制定并颁布。
4.我国《证券法》规定，向特定对象发行证券的累积超过多少人为公开发行?( )(C)
A. 50人
B. 100人
C. 200人
D. 300人
解析：《证券法》第10条：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的；(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
5.关于公司公开发行新股的条件的叙述，下列哪一项是正确的?( )(D)
A. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B. 公司预期利润率可达同期银行存款利率
C. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D. 最近三年内财务会计文件无虚假记载
解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
6.(2017年2月证券从业资格考试真题)《证券发行与承销管理办法》属于( )。(B)
A. 法律
B. 部门规章
C. 自律管理规则
D. 行政法规
解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
7.申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书等文件。(C)
A. 公司所在地证监局
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送上市报告书。
8.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定终止其上市交易。以下对终止公司债券上市情形的说法中不准确的是( )。(B)
A. 公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B. 公司最近三年连续亏损
C. 公司解散的
D. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能改正的
解析：法律依据参见《证券法》第60条。
9.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪一项是错误的?( )(D)
A. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B. 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D. 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
解析：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前面所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
10.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。(B)
A. 6个月
B. 12个月
C. 24个月
D. 36个月
解析：法律依据为《证券法》第98条。
11.证券投资基金的基金管理人的职责包括( )。
承诺保证收益
按照程序披露信息
为基金份额持有人分配收益
对基金资产进行管理(C)
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：我国法律不允许证券投资基金的管理人承诺保证收益。
12.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为( )业务。(B)
A. 证券结算
B. 证券经纪
C. 资产管理
D. 证券自营
解析：证券经纪业务是证券公司为公众投资者提供金融服务的最为常见的业务形态。
13.以下关于证券交易所的说法中，哪项是错误的?( )(D)
A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
解析：《证券法》规定，设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
14.下列各项中不属于内幕信息的是( )。(C)
A. 上市公司收购的有关方案
B. 公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
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