证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规、证券从业人员管理）模拟试卷1
选择题
1.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。(D)
A. 设立人先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B. 设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C. 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D. 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照
解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。
2.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。(B)
A. 1／3
B. 过半数
C. 2／3
D. 全体
解析：根据《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
3.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。(D)
A. 10日
B. 20日
C. 15日
D. 30日
解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
4.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。(D)
A. 1万元以上10万元以下
B. 20万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 3万元以上30万元以下
解析：由提供虚假财务会计报告的法律责任可知选项D正确。
5.股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的( )以上。(D)
A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 25％
解析：股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的25％以上。
6.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是( )。(C)
A. 基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理
B. 基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理
C. 基金管理人应当公平对待A、B两只基金
D. 基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作
解析：选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，故选C。
7.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以( )和自有资金代为承担违约责任，并由此取得该客户的相应追偿权。(B)
A. 法定公积金
B. 风险准备金
C. 客户其他财产
D. 期货交易所资金
解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
8.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。(A)
A. 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B. 会计师事务所
C. 具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 律师事务所
解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
9.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。(B)
A. 《期货交易管理条例》
B. 《证券公司融资融券业务管理办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券投资基金法》
解析：选项A属于行政法规，选项C、D属于法律。
10.下列关于公司的说法不正确的是( )。(B)
A. 凡是依法设立的公司都是法人
B. 凡是依法设立的企业都是公司
C. 公司是依照《公司法》设立的企业法人
D. 公司享有法人财产权
解析：公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，故选项B表述错误。
11.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是( )。(B)
A. 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
B. 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
C. 公司可以向其他企业投资
D. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
解析：除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故选项B表述错误。
12.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式。(A)
A. 代销方式
B. 助销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
解析：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
13.甲，19周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。(C)
A. 3年后
B. 1年后
C. 现在已经
D. 2年后
解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。
14.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。(B)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
15.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，( )申请变更登记。(C)
A. 通过原任职机构
B. 由保荐代表人自行
C. 通过新任职机构
D. 不需要再次
解析：保荐代表人从原保荐机构离职．调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。
16.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。(B)
A. 已取得证券从业资格
B. 具有4年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C. 具备良好的诚信记录及职业操守
D. 最近3年内没有受到监管部门的行
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