证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任）模拟试卷1
选择题
1.( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。(C)
A. 自助委托
B. 电话自动委托
C. 人工电话委托
D. 柜台委托
解析：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
2.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(B)
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
3.上市公司在进行收购时，未按照( )要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。(C)
A. 《证券法》
B. 《关于修改第63条的决定》
C. 《上市公司收购管理办法》
D. 《反垄断法》
解析：收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。收购人未按照《上市公司收购管理办法》要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。因此本题的正确选项为C选项。
4.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。(B)
A. 1 000
B. 500
C. 200
D. 100
解析：证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。
5.下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是( )。(D)
A. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》
B. 《证券公司设立子公司试行规定》
C. 《证券发行与承销管理办法》
D. 《证券公司次级债管理规定》
解析：选项A和选项C属于监管方面的法律法规；选项B属于市场准入管理方面的法律法规。选项D是正确答案。
6.证券公司发行承销业务的监管部门是( )。(B)
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 国务院财政部
解析：证券公司发行承销业务由中国证监会监管。
7.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是( )。
Ⅰ．使用自有资金和依法筹集的资金
Ⅱ．使用自己名义开设的证券账户
Ⅲ．设立专门的证券自营部门
Ⅳ．不缴纳证券交易印花税(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。
8.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。(C)
A. 3 000万元
B. 5 000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5 000万元人民币。
9.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。(A)
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 经营风险
D. 操作风险
解析：所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。
10.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。(C)
A. 董事会
B. 风险控制委员会
C. 风险监控部门
D. 证券自营部门
解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
11.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。(C)
A. “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C. “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D. “董事会——投资决策部门”的二级体制
解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。(C)
A. 7
B. 10
C. 20
D. 30
解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
13.开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求是( )人。(C)
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
解析：根据要求，客户资产管理业务人员需要证券从业资格，无不良行为记录，并且要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
14.证券公司申请融资融券业务资格，应当经营经纪业务满( )年。(B)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务已满3年。
15.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。(D)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
16.( )对股票质押回购交易规模进行前端控制。(B)
A. 中国证券业协会
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 中国结算上海分公司
解析：证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。
17.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。(A)
A. 中国证券业协会
B. 中
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