证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷49
选择题
1.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。(D )
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
解析：证券公司要根据相关法律法规，自每一个会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
2.我国首例权证是( )发行的配股权证。(B)
A. 马鞍山钢铁股份有限公司
B. 上海飞乐股份有限公司
C. 海南新能源股份有限公司
D. 中国宝安企业(集团)股份有限公司
解析：我国股市的第一个权证是1992年6月沪市推出的大飞乐股票(即飞乐股份)的配股权证。配股权证是上市公司在增资扩股时发给老股东的一种优先认购新股的证明。有了配股权证后，股东可凭借它参加新股的认购，以追加对上市公司的投资。它是一种期权，也是流通权证，可以在证券市场上公开交易，比较灵活，又能提高上市公司融资效果，为投资者和融资者提供一个投资和融资的避险工具。
3.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定( )。(B)
A. 固定收益额
B. 固定股息率
C. 预期收益率
D. 偿还方式
解析：优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)的股票。它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。
4.债券作为证明( )关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。(C)
A. 产权
B. 委托代理
C. 债权债务
D. 所有权
解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值；债券的到期期限；债券的票面利率；债券发行者名称。
5.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(D)
A. 基金资产估值
B. 基金资产总值
C. 基金资产净值
D. 基金份额净值
解析：基金份额净值=基金资产净值／基金总份额。基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
6.下面关于股票发行方式描述错误的是( )。(A)
A. 现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式
B. 网上定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点
C. 有限量发售认购方式极易发生抢购风潮，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象
D. 从1984年到20世纪90年代初期，我国股票发行多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参与
解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。
7.下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是( )。(C)
A. 依法发布对银行业金融机构监督管理的规章
B. 依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围
C. 依法对金融市场实施宏观调控
D. 依法指导和监督银行业自律组织的活动
解析：中国人民银行依法对金融市场实施宏观调控。
8.银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为( )。(B)
A. 三等九级
B. 四等六级
C. 五等十级
D. 三等六级
解析：银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为四等六级，符号表示为：A一1、A一2、A一3、B、C、D。
9.( )是目前全球金融业最重要的短期资金成本基准。(A)
A. 伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)
B. 香港银行间同业拆借利率(HIBOR)
C. 上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)
D. 欧元区同业拆借利率(EURIBOR)
解析：伦敦因聚集了全球主要金融机构，金融机构之间资金往来频率高、金额庞大，成为全球短期资金运动的策源地。伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)也因此成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。其余各项均为区域内短期资金市场的重要基准指标。
10.下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。(D)
A. 向公众公开增发
B. 向特定机构增发
C. 向个人增发
D. 向任意机构增发
解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。
11.证券发行市场又被称为( )。(A)
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 流通市场
D. 次级市场
解析：证券发行市场又被称为“一级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
12.会员制的证券交易所是( )。(C )
A. 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B. 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D. 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
解析：会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式。
13.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。(A)
A. 公开竞价
B. 买方向卖方支付一定费用
C. 集合竞价
D. 协商价格
解析：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
14.( )是最基础的金融衍生产品。(A)
A. 金融远期合约
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
解析：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
15.在银行间债券市场中长期债券信用等级中，( )等级意味着在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。(C)
A. C—
B. C
C. CC
D. CCC
解析：银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。其中，CC等级意味着在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。CCC等级意味着偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境，违约风险极高。C等级意味着不能偿还债务。
16.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。(B)
A. 证券中期波动
B. 证券长期趋势改变
C. 证券价格日常波动
D. 证券看跌行情
解析：经济周期性波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。
17.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只
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