证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷43
选择题
1.中期国债是指偿还期限在( )的国债。(C )
A. 1年(含)以上8年(含)以下
B. 2年(含)以上8年(含)以下
C. 1年(含)以上10年(含)以下
D. 2年(含)以上10年(含)以下
解析：中期国债是指偿还期限在1年或1年以上10年以下(包括10年)的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。
2.投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为( )。(D)
A. 风险基金
B. 产业基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
3.交易债务工具和( )的市场被统称为固定收益市场。(C)
A. 权益工具
B. 普通股
C. 优先股
D. 证券投资基金
解析：交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。
4.在主板上市，发行人在财务与会计方面，发行前股本总额( )。(B)
A. 不少于人民币5 000万元
B. 不少于人民币3 000万元
C. 超过人民币5 000万元
D. 超过人民币3 000万元
解析：在主板上市前，发行人在财务与会计方面，发行前股本总额不少于人民币3 000万元。因此选B。
5.传统理论认为，汇率下降，即本币升值，则( )。(A)
A. 不利于出口而有利于进口
B. 不利于进口而有利于出口
C. 不利于出口，不影响进
D. 不影响进口，不利于出口
解析：汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，汇率下降，IP本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加；汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。
6.委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。(D)
A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
7.上海证券交易所属于证券业协会的( )。(C)
A. 法定会员
B. 普通会员
C. 特别会员
D. 观察员
解析：证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。
8.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。(A)
A. 标准化
B. 非标准化
C. 集中性
D. 非集中性
解析：期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
9.( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。(B)
A. 风险转移
B. 风险规避
C. 风险补偿
D. 风险对冲
解析：不做业务，不承担风险是一种消极的管理风险的办法。风险转移、补偿和对冲都是采取措施主动去管理将要面临的风险的手段，只有规避是被动消极的逃避风险，因此适合题干的选项只有B。
10.下列说法错误的是( )。(C)
A. 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
B. 价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报
C. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D. 买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
11.( )是证券化基础资产的原始所有者。(C)
A. 资金和资产存管机构
B. 信用评级机构
C. 发起人
D. 承销人
解析：发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者。
12.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。(A)
A. 场内交易市场
B. 柜台交易市场
C. 场外交易市场
D. 店头交易市场
解析：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
13.下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是( )。(B)
A. 可转换公司债券转换后相当于增发了股票
B. 可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行
C. 可转换公司债券具有双重选择权
D. 可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格
解析：考查可转换公司债券的相关知识。可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。
14.我国证券公司的设立实行( )。(B)
A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制
解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
15.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。(B )
A. 30％
B. 40％
C. 50％
D. 60％
解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40％。
16.银行证券主要是( )。(A)
A. 银行汇票、银行本票和支票
B. 商业汇票和商业本票
C. 股票、公司债券和商业票据
D. 金融期货、可转换证券、权证
解析：货币证券主要包括两大类：一类是商
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