证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷51
选择题
1.狭义的有价证券是指( )。(D)
A. 政府债券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.证券投资基金为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了( )的作用。(C)
A. 扩大间接融资比例
B. 将生产资金转化为储蓄资金
C. 将储蓄资金转化为生产资金
D. 将投资工具转化为金融资产
解析：证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
3.证券公司向客户融资，只能使用( )。(A )
A. 融资专用资金账户内的资金
B. 融资专用资金账户内的证券
C. 融券专用证券账户内的证券
D. 融券专用证券账户内的资金
解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
4.武士债券的面值为( )。(B)
A. 美元
B. 日元
C. 港币
D. 欧元
解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5.无风险利率通常是指( )的收益率。(A)
A. 中央政府债券
B. 可转换公司债券
C. 证券投资基金
D. 银行储蓄
解析：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
6.我国香港实行与( )挂钩的联系汇率制。(B)
A. 人民币
B. 美元
C. 英镑
D. 欧元
解析：中国香港特别行政区没有中央银行，自1983年起，实行与美元挂钩的联系汇率制。
7.在我国债券市场上，仅面向合格投资者发行的是( )。(D)
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 大公募债券
D. 小公募债券
解析：在我国，证监会出台的《公司债券发行与交易管理办法》将公司债券划分为大公募债券(同时面向公众投资者和合格投资者发行)和小公募债券(仅面向合格投资者发行)。
8.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是( )。(A )
A. 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B. 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95}6
C. 企业年金基金限于境内投资
D. 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30％
解析：根据《企业年金基金管理办法》第47条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资联结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
9.( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。(D)
A. 固定股利政策
B. 固定股利支付率政策
C. 零股利政策
D. 剩余股利政策
解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
10.股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以( )。(A)
A. 注销
B. 留存
C. 转让
D. 卖出
解析：股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
11.可转换优先股票可以转换成为普通股票和( )。(A)
A. 另一种优先股票
B. 公众股票
C. 国家股票
D. 流通股票
解析：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。
12.( )目标是中央银行货币政策的首要目标。(A)
A. 稳定物价
B. 充分就业
C. 促进经济增长
D. 平衡国际收支
解析：稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标。
13.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。(B)
A. 公司制
B. 会员制
C. 合同制
D. 合伙制
解析：证券交易所有公司制和会员制两种形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
14.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。(B)
A. 公约原
B. 信托原
C. 代理原理
D. 委托原理
解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
15.( )交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。(B)
A. 定期交易
B. 连续交易
C. 指令驱动
D. 报价驱动
解析：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
16.世界银行于1944年成立，是全球最大的( )机构之一。(D)
A. 商业贷款
B. 金融定价
C. 货币发行
D. 发展援助
解析：世界银行集团成立于1944年，是世界最大的发展援助机构之一。
17.中央银行票据本质上属于特殊的( )。(D)
A. 公司债券
B. 国债
C. 政府债券
D. 金融债券
解析：中央银行票据是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券。而中央银行债券属于一种特殊的金融债券。
18.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是( )。(C)
A. 创业基金
B. 私募基金
C. 证券投资基金
D. 社保基金
解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
19.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。(C)
A. 卖出申报价格低于即时揭示的最高
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