证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷9
选择题
1.我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。(D)
A. 19世纪80年代
B. 20世纪30年代
C. 20世纪50年代
D. 20世纪90年代
解析：
2.典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。(A)
A. 银行
B. 金融机构
C. 信托中心
D. 信贷机构
解析：
3.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其( )业务。(C)
A. 投资性
B. 融资性
C. 公开市场操作
D. 收益性
解析：
4.金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。(A)
A. 银行及非银行金融机构
B. 大型国企
C. 上市公司
D. 地方政府
解析：
5.我国证券交易所的证券交易采取( )，一般投资者只能委托会员间接进行交易。(D)
A. 代理制
B. 委托制
C. 代销制
D. 经纪制
解析：
6.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。(B)
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
解析：
7.中国证券业协会理事任期( )年，可连选连任。(D)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 4
解析：
8.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。(D)
A. 3个月及以上。2年以下(不含2年)
B. 1个月及以上，1年以下(不合1年)
C. 1个月及以上，2年以下(不含2年)
D. 3个月及以上，1年以下(含1年)
解析：
9.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加( )。(A)
A. S
B. W
C. D
D. N
解析：
10.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入( )。(C)
A. 注册资本
B. 总资本
C. 净资本
D. 净资产
解析：
11.在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。(B)
A. 10
B. 12
C. 24
D. 36
解析：
12.我国创业板在深圳交易所开市的时间为( )年10月。(A)
A. 2009
B. 2011
C. 2012
D. 2010
解析：
13.国际结算银行是一个旨在加强各国( )与国际金融机构合作的组织。(A)
A. 中央银行
B. 清算机构
C. 银行业协会
D. 证券交易所
解析：
14.在美国，可将( )视为无风险利率。(B)
A. 长期国债利率
B. 短期国库券利率
C. 一年期存款利率
D. 一年期贷款利率
解析：
15.下列不属于影响债券利率因素的是( )。(B)
A. 筹资者的资信
B. 债券票面金额
C. 债券期限长短
D. 借贷资金市场利率水平
解析：
16.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是( )。(C)
A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所
C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D. 全国股份转让系统实行主办券商制度
解析：
17.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。(A)
A. 蓝筹股
B. 红筹股
C. 法人股
D. 外资股
解析：
18.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。(A)
A. 银行存款
B. 股票
C. 期货
D. 有价证券
解析：
19.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，且配售比例应当相同。(C)
A. 全部股东
B. 配售当日登记在册的
C. 股权登记日登记在册的
D. 目前登记在册的所有
解析：
20.证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。(A)
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
解析：
21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。(B)
A. 1 000万
B. 5 000万
C. 1亿
D. 3亿
解析：
22.证券发行市场又称( )。(D)
A. 二级市场
B. 次级市场
C. 流通市场
D. 一级市场
解析：
23.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。(A)
A. 半数
B. 1／3
C. 2／3
D. 全数
解析：
24.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是( )。(B)
A. 1978～1992年
B. 1993～1998年
C. 1981～1990年
D. 1999年至今
解析：
25.证券登记结算制度实行证券( )。(B)
A. 代持制
B. 实名制
C. 代理制
D. 经纪制
解析：
26.国际货币基金组织总部位于( )。(A)
A. 华盛顿
B. 巴黎
C. 纽约
D. 斯德哥尔摩
解析：
27.( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全
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