证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷6
选择题
1.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其它法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。(B)
A. 警告
B. 行政拘留
C. 罚款
D. 撤销任职资格或者证券从业资格
解析：
2.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。(A)
A. 警告
B. 终止收购
C. 记大过
D. 通报批评
解析：
3.对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。(A)
A. 代销方式
B. 直销方式
C. 转销方式
D. 助销方式
解析：
4.下列关于上市交易申请的说法错误的是( )。(C)
A. 证券交易所根据国务院授权部可以决定安排政府债券上市交易
B. 申请证券上市的公司应当与证券交易所签订上市协议
C. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
解析：
5.证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。(C)
A. 资产评估事务所
B. 律师事务所
C. 会计事务所
D. 审计事务所
解析：
6.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人( )，信誉良好，最近3年无重大违纪违规记录。(D)
A. 年盈利能力超过人民币2 000万元
B. 年盈利能力超过人民币1 500万元
C. 年盈利能力超过人民币1 000万元
D. 具有持续盈利能力
解析：
7.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动由( )予以警告，没收违法所得。(D)
A. 公司股东大会
B. 人民法院
C. 公司董事会
D. 公司登记机关
解析：
8.下列关于证券投资顾问、证券分析师变更或者离职的说法，错误的是( )。(B)
A. 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
B. 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应该在10个工作日内，向证券从业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
C. 证券从业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
D. 证券分析师离职，其所在的证券公司应当在其提出离职申请10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提出离职备案
解析：
9.取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。(B)
A. 15
B. 10
C. 30
D. 5
解析：
10.中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。(D)
A. 3年
B. 2年
C. 半年
D. 每年
解析：
11.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )，发现问题应当立即报告国务院期货监督机构。(C)
A. 每周稽核
B. 每月稽核
C. 每日稽核
D. 每年稽核
解析：
12.下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。(A)
A. 常某，一年前曾因打架被行政拘留3天
B. 陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未愈3年
C. 刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
D. 李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人
解析：
13.下列关于股份有限公司发行股票说法正确的是( )。(C)
A. 股票必须采用纸面形式
B. 股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式
C. 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
D. 股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
解析：
14.下列关于有限公司的说法，错误的是( )。(C)
A. 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国家有投资设立的有限责任公司，其董事会成员应当有公司职工代表
B. 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
C. 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例有公司章程规定
D. 国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表
解析：
15.申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是( )。(C)
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C. 具备2年以上保荐相关业务经历
D. 最近3年内符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
解析：
16.关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是( )。(C)
A. 证券公司可以与他人合资，合作管理分支机构
B. 证券公司应当对分支机构实行分散管理
C. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
D. 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
解析：
17.以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。(B)
A. 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
B. 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执行资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
C. 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
D. 证券分析师离职，其所在的证券公司应当在劳动合同结束之日起5个工作日内，通过中国证券业执行证书管理系统提交离职备案
解析：
18.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门直接责任的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人处以( )的罚款。(A)
A. 3万元以上30万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 20万元以下
D. 5万元以上50万元以下
解析：
19.下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。(C)
A. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B. 收购行为完成后，收购人应当在15目内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，
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