证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题试卷汇编12
选择题
1.期货IB业务起源于( )。(D)
A. 英国
B. 日本
C. 德国
D. 美国
解析：证券公司中间介绍(IB)业务起源于美国。
2.金融市场是要素市场的一种，是以( )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。(A)
A. 金融资产
B. 金融负债
C. 股票
D. 债券
解析：金融市场是要素市场的一种。是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
3.资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于( )。(B)
A. 被动融资
B. 间接融资
C. 直接融资
D. 主动融资
解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
4.下列说法正确的是( )。(B)
A. 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
B. 证券公司以自有资金全资设立另类子公司
C. 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
D. 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。
5.沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。(C)
A. ±20％
B. ±5％
C. ±10％
D. ±15％
解析：根据有关交易规则，沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为前一交易日结算价的±10％，到期月份合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20％。
6.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。(C)
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国银行业协会
解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。
7.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。(A)
A. 80％
B. 60％
C. 50％
D. 30％
解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
8.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率。又称为( )。(D)
A. 到期收益率
B. 实际收益率
C. 持有期收益率
D. 名义利率
解析：债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。
9.债券是一种虚拟资本，而不是( )。(A)
A. 真实资本
B. 实收资本
C. 固定资本
D. 流动资本
解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本。而非真实资本。
10.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。(D)
A. 行业前景
B. 公司经济状况
C. 宏观经济和政策原因
D. 供求关系的变化
解析：在自由竞价股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。
11.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在( )年以上期限内还本付息的有价证券。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：《公司债券发行试点办法》规定，本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
12.股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。(B)
A. 股权交易日
B. 股权登记日
C. 股权发行
D. 股权认购日
解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
13.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在( )上的要求。(C)
A. 所持股份多少
B. 股东义务
C. 经济利益
D. 股权大小
解析：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。
14.境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。(B)
A. 社会公众股
B. 外资股
C. 法人股
D. 国家股
解析：境内上市的外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
15.股票的市场价格总是围绕其( )波动。(A)
A. 内在价值
B. 清算价值
C. 票面价值
D. 外在价值
解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
16.( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。(D)
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
解析：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。
17.中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由( )为主向( )为主的转变。(C)
A. 法律监管；自律管理
B. 自律管理；法律监管
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