证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷7
选择题
1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )。(B)
A. 注册制
B. 审批制
C. 保荐制
D. 核准制
解析：
2.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。(A)
A. 长期稳定
B. 中短期
C. 短期
D. 中期
解析：
3.目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。(B)
A. 社保基金
B. 主权财富基金
C. 合格境内机构投资者
D. 合格境外机构投资者
解析：
4.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。(D)
A. 客户风险
B. 产品规模
C. 产品收益
D. 产品分级
解析：
5.下列关于私募基金的说法，错误的是( )。(B)
A. 投资金额要求较高
B. 可以进行公开的发售和宣传
C. 风险较高
D. 运作灵活
解析：
6.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是( )。(A)
A. 应为高新技术企业
B. 主办券商推荐并持续督导
C. 具有持续经营能力
D. 依法设立且存续满两年
解析：
7.证券投资者保护的最终措施之一为( )。(C)
A. 证券投资咨询
B. 证券稽查
C. 证券投资者保护基金
D. 投资者教育
解析：
8.经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括( )。(D)
A. 促进妥善管制公共服务及企业行为
B. 出版有关刊物及统计数据
C. 制定有关国际公约
D. 为成员国提供基金援助
解析：
9.证券公司与客户之间的( )，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。(D)
A. 证券交易
B. 资金划付
C. 资金清算交收
D. 证券清算交收
解析：
10.我国证券市场监管机构是( )。(A)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院保险监督管理机构
C. 国务院银行监督管理机构
D. 中国人民银行
解析：
11.( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(B)
A. 分级结算制度
B. 货银对付交收制度
C. 证券实名制
D. 净额结算制度
解析：
12.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。(C)
A. 次级债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 企业债券
解析：
13.资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。(A)
A. 住宅
B. 专利
C. 汽车
D. 企业
解析：
14.一般性货币政策工具属于对货币( )的调节。(A)
A. 总量
B. 价格
C. 流通范围
D. 流通速度
解析：
15.会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到( )万元，才可以申请证券资格。(C)
A. 5 000
B. 1 000
C. 8 000
D. 3 000
解析：
16.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入( )个人所得税。(A)
A. 可免缴纳
B. 应缴纳16％
C. 应缴纳20％
D. 应缴纳30％
解析：
17.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。(A)
A. 低于市场价格的某一特定价格
B. 与市场价相同的价格
C. 高于市场价格
D. 低于市场价格的任意价格
解析：
18.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的服务方式是( )。(C)
A. 自助终端委托
B. 传真委托
C. 网上委托
D. 人工电话委托
解析：
19.根据供求规律，股票( )是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。(B)
A. 成本
B. 价格
C. 收益
D. 市场
解析：
20.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。(D)
A. 5
B. 3
C. 10
D. 2
解析：
21.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。(D)
A. 行政指令机制
B. 均分机制
C. 固定对价机制
D. 平衡协商机制
解析：
22.我国现阶段采取的融资方式是( )。(D)
A. 直接融资为主，间接融资为辅
B. 完全直接融资
C. 直接融资与间接融资同等地位
D. 间接融资为主，直接融资为辅
解析：
23.上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是( )。(D)
A. 配股
B. 可转换公司债券
C. 公开增发
D. 定向增发
解析：
24.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。(B)
A. 优点是计算简便
B. 在计算时考虑了权数
C. 发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D. 以样本股每日收盘价之和除以样本数
解析：
25.港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。(A)
A. 人民币
B. 美元
C. 港币
D. 欧元
解析：
26.下列不属于股票特征的是( )。(A)
A. 保本性
B. 流动性
C. 收益性
D. 风险性
解析：
27.股份有限公司股东大
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