证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷8
选择题
1.公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的( )由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。(A)
A. 5％以上15％以下
B. 2％以上10％以下
C. 5％以上20％以下
D. 10％以上20％以下
解析：
2.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。(C)
A. 4
B. 3
C. 5
D. 2
解析：
3.未经批准( )任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。(C)
A. 工商管理部门
B. 财政部
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
解析：
4.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得( )批准的业务资格。(C)
A. 期货业协会
B. 银监会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
解析：
5.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查。根据规定监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。(C)
A. 20
B. 15
C. 30
D. 60
解析：
6.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。(A)
A. 2
B. 1
C. 3
D. 半
解析：
7.下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是( )。(A)
A. 不可以买卖股权
B. 可以买卖基金份额
C. 可以买卖期权
D. 不可买卖基金合同约定以外的其他投资标的
解析：
8.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。(B)
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票
解析：
9.下列说法中，正确的是( )。(D)
A. 证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B. 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C. 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D. 证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
解析：
10.下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。(C)
A. 甲某，年满20周岁，本科文化
B. 乙某，年满18周岁，大专文化
C. 丙某，年满20周岁，初中文化
D. 丁某，年满20周岁，高中文化
解析：
11.下列从业人员中，执业行为错误的是( )。(B)
A. 应保守所在机构的商业秘密
B. 离开所在机构后，保密义务结束
C. 应保守客户的个人隐私
D. 应保守客户的商业秘密
解析：
12.非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得l倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以( )罚款。(A)
A. 20万元以上100万元以下
B. 15万元以上120万元以下
C. 25万元以上120万元以下
D. 20万元以上120万元以下
解析：
13.不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。(D)
A. A股
B. B股
C. H股和B股
D. H股
解析：
14.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司 ( )以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。(D)
A. 10％
B. 3％
C. 1％
D. 5％
解析：
15.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。(D)
A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D. 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
解析：
16.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。(D)
A. 证券投资顾问
B. 证券经纪人
C. 证券咨询师
D. 证券分析师
解析：
17.证券发行与交易的“三公原则”是指( )。(A)
A. 公正、公平、公开
B. 公信、公平、公开
C. 公共、公平、公开
D. 公正、公信、公平
解析：
18.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。(D)
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
解析：
19.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。(D)
A. 1
B. 2
C. 5
D. 3
解析：
20.被证券业协会采取纪律处分未满( )年不得注册为投资主办人。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：
21.客户交易结算资金应当存放在指定( )以每个客户的名义单独立户管理。(B)
A. 证券登记结算公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证券公司
解析：
22.经纪人的执业行为中，错误的是( )。(C)
A. 向客户介绍证券公司的基本情况
B. 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 为客户之间的融资提供担保
D. 不得与客户约定分享投资收益
解析：
23.证券交易所不得从事( )。(A)
A. 以营利为目的的业务
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