证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷8
选择题
1.下列关于股票的说法正确的是( )。(C)
A. 股票是设权证券
B. 股票代表了股东对股份公司总资产的所有权
C. 股票是一种有价证券，其本身没有价值
D. 股票属于物权证券
解析：考查股票定义及性质。股票是一种有价证券，其本身没有价值。股票实质上代表股东对股份公司净资产的所有权。股票是证权证券，不是设权证券。股票是综合权利证券，不属于物权证券。
2.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )元。
①20
②0．5
③1
④5．4(B)
A. ①④
B. ①③④
C. ①②④
D. ②③
解析：我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
3.下列( )属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权和剩余资产分配权
③知情权
④处置权
⑤优先认购权(A)
A. ①②③④⑤
B. ①②④⑤
C. ①②③⑤
D. ①③④⑤
解析：普通股股东权利所包含的内容。包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认股权。
4.关于优先股，下列说法正确的是( )。(D)
A. 优先股二级市场价格波动大，适合投机交易
B. 优先股股息可税前扣除，减轻企业税负
C. 优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力
D. 优先股股息收益并不总是高于普通股
解析：考查发行和购买优先股的意义。优先股收入较稳定适合中长线投资；优先股股息不可税前扣除；优先股股东的经营决策受限；当公司盈利丰厚的情况下，优先股的股息可能会大大低于普通股。
5.境外上市外资股包括( )。
①C股
②N股
③H股
④S股
⑤B股(A)
A. ②③④
B. ①②③
C. ②④⑤
D. ②③⑤
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
6.以下( )股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体( )。
①审批制
②核准制
③注册制(D)
A. ①②③
B. ①③
C. ③
D. ①
解析：三种股票发行监管制度的异同点。
7.首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括( )。(C)
A. 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B. 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C. 最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元
D. 最近三个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5 000万元或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
解析：首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件；最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，最近三个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5 000万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
8.按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括( )。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
③采用证券法规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％(D)
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
解析：主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件；采用证券法规定的代销方式发行。
9.公开发行股票数量在2 000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列( )方式确定发行价格。(D)
A. 网下投资者询价
B. 向目标投资者询价
C. 向战略投资者询价
D. 直接定价
解析：公开发行股票数量在2 000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
10.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。(A)
A. 10％
B. 20％
C. 30％
D. 40％
解析：网上资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。
11.以下( )交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。(C)
A. 定期交易
B. 连续交易
C. 指令驱动
D. 报价驱动
解析：指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。
12.下列自然人和法人中，有( )可以在转融通交易中借入证券。(D)
A. 资深股民王某
B. 国有石油企业甲公司
C. 证券金融公司财务总监张某
D. 小型证券公司丙公司
解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。
13.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是( )。(B)
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 纽约证券交易所
D. 香港证券交易所
解析：考查对深交所托管制度的了解。
14.下列( )时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。(C)
A. 13：20
B. 11：30
C. 9：10
D. 14：50
解析：上海证券交易所接受会员竞价交易申报时间段为：9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
15.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。(C)
A. 5％
B. 8％
C. 10％
D. 15％
解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。
16.股票价格指数的编制方法主要包括( )。
①算数平均法
②几何平均法
③加权平均法(A)
A. ①②③
B. ①②
C. ②③
D. ①③
解析：编制股票价格指数的方法。
17.在中
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