证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷16
选择题
1.下列关于股票的流动性说法正确的是( )。
①通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股
②通常情况下，小盘股的流动性强于大盘股
③通常情况下，非上市公司股票的流动性强于上市公司股票
④通常情况下，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票(B)
A. ①③
B. ①④
C. ②④
D. ②③
解析：考查对股票流动性的理解：通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
2.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是( )。(C)
A. 甲公司权益总量增加
B. 甲公司股东占公司的股份比例提高
C. 甲公司权益总量不变
D. 甲公司发行在外的股份总额不变
解析：资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。
3.相较于优先股，可转换债券不具有下列( )特点。(C)
A. 可赎回期限固定
B. 可转换为普通股股票
C. 收益相对固定
D. 转股后收益税后分配
解析：收益相对固定是优先股的特点。
4.下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。(B)
A. 记名股票
B. 人民币认购、买卖
C. 人民币标明股票面值
D. 投资者包括外国自然人、法人和其他组织
解析：境内上市外资股以外币认购买卖。
5.股票发行监管制度包括( )。
①审批制
②审定制
③核准制
④注册制(B)
A. ①②④
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③
解析：股票发行监管制度的分类。
6.按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括( )。(C)
A. 健全且运行良好的组织机构
B. 公司财务状况良好
C. 至少持续盈利三年
D. 最近三年财务会计文件无虚假记录
解析：发行新股的要求。
7.按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是( )。(C)
A. 发行后股本总额不少于3 000万元
B. 最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
C. 最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
D. 上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保
解析：创业板上市公司发行股票需满足最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
8.创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括( )。(A)
A. 上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利
B. 本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
C. 发行对象不得超过5名
D. 最近一期期末资产负债率应当高于45％
解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非经常性损益前后孰低为计算依据”。
9.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的( )。(B)
A. 50％
B. 60％
C. 70％
D. 80％
解析：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％。
10.按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是( )。
①公正
②平等
③公开
④公乎(D)
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
解析：按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的公开、公平、公正的原则。
11.王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。(C)
A. 收益性
B. 扩大性
C. 杠杆性
D. 特殊性
解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。
12.投资者证券账户信息包括( )。
①投资者姓名或名称
②投资者有效身份证明文件及号码
③出生日期
④机构类别
⑤联系电话(A)
A. ①②③④⑤
B. ①②
C. ①②⑤
D. ①②③⑤
解析：投资者证券账户信息包括的内容。
13.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是( )。(B)
A. 时间优先，价格优先
B. 时间优先，客户优先
C. 时间优先，机构优先
D. 价格优先，客户优先
解析：证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是“时间优先，客户优先”。
14.下列说法中正确的是( )。(C)
A. 集合竞价中可能存在不同的成交价
B. 连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价
C. 集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
D. 可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一
解析：集合竞价的所有交易以同一价格成交；连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价；集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式；可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
15.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承
②赠与
③转让
④法人资格丧失(B)
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
解析：转让应当通过交易过户。
16.沪深300指数( )调整一次。(C)
A. 1周
B. 1个月
C. 6个月
D. 12个月
解析：沪深300每半年调整一次。
17.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。(C)
A. 上证综指
B. 沪深300指数
C. 深证成分指数
D. 行业分类指数
解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
18.深股通起始额度每日为( )亿元人民币。(D)
A.
本文档预览：3500字符，共5632字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
