基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的合规管理）模拟试卷6
单项选择题
1.合规管理是一种( )活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。(B)
A. 监督
B. 风险管理
C. 产品设计
D. 投资管理
解析：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
2.下列属于合规管理基本原则的是( )。(D)
A. 全面性
B. 健全性
C. 规范性
D. 独立性
解析：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。D项属于合规管理基本原则，当选；ABC均不属于合规管理基本原则，不当选。故本题正确答案选D。
3.合规独立性中，最重要的是( )。(A)
A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 以上都正确
解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
4.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。(D)
A. 合规管理部门
B. 董事会
C. 监事会
D. 督察长
解析：督察长应重点关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止、重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
5.业务管理部门中合规文化的基础是( )。(A)
A. 职业操守
B. 职业道德
C. 职业技能
D. 职业目标
解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
6.基金管理人设监事会，监事会向( )负责。(D)
A. 董事会
B. 管理层
C. 董事长
D. 股东会
解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
7.( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。(D)
A. 监事会
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 督察长
解析：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
8.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
Ⅰ．公司董事会
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．中国证监会相关派出机构
Ⅳ．公司监事会(D)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均符合题意，D项当选；Ⅳ项不符合题意，ABC不当选。故本题正确答案选D。
9.下列哪一项不属于合规审核的程序?( )。(D)
A. 制定合规审核机制
B. 合规审核调查
C. 合规审核评价
D. 合规审核处理
解析：合规审核的程序包括：(1)制定合规审核机制；(2)合规审核调查；(3)合规审核评价。ABC均属于合规审核的程序，不当选；D项不属于合规审核的程序，当选。故本题正确答案选D。
10.基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。(D)
A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育
解析：基金管理人合规培训的具体内容包括：(1)国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；(2)公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；(3)案例警示教育。基金管理人进行合规培训的具体内容包括ABC项，不包括D项。故本题正确答案选D。
11.( )负责贯彻执行合规政策。(C)
A. 各业务部门
B. 合规与风险控制部
C. 公司经理
D. 公司管理层
解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
12.合规文化不要求建立( )。(C)
A. 清晰的责任制
B. 清晰的问责制
C. 升迁机制
D. 激励约束机制
解析：所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所应当的要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
13.合规风险的主要种类不包括( )。(C)
A. 投资合规风险
B. 销售合规风险
C. 投机合规风险
D. 信息披露合规风险
解析：合规管理风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险的主要种类包括ABD项，不包括C项。故本题正确答案选C。
14.投资合规性风险不包括( )。(C)
A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
解析：投资合规性风险的具体情形：(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(4)不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险。ABD均属于投资合规性风险，不当选；C项属于销售合规性风险，不属于投资合规性风险，当选。故本题正确答案选C。
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