基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金销售行为规范及管理）模拟试卷1
单项选择题
1.下列哪些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围( )。(A)
A. 分析基金走势
B. 宣传推介基金
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回
解析：基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。BCD均属于基金销售机构工作人员从事的工作范围，不当选；A项不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围，当选。故本题正确答案选A。
2.负责基金销售业务的管理人员．应( )。(D)
A. 有相关的基金从业经验
B. 具有大学本科以上学历
C. 3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 取得基金从业资格
解析：负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
3.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是( )。(C)
A. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C. 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
D. 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
解析：基金销售机构人员的资格管理：(1)负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。(2)证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等人员应取得基金销售业务资格。(3)从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。ABD均正确，不当选；C项错误，不当选。故本题正确答案选C。
4.关于基金销售机构人员管理和培训，下列说法错误的是( )。(B)
A. 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B. 基金销售机构应通过官网或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息，公示的内容不包括姓名
C. 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D. 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，同意办理执业注册，后续培训和执业年检
解析：基金销售机构人员管理和培训：(1)完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。(2)建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。(3)加强对销售人员日常管理，建立管理档案，对其行为、诚信、奖惩等情况进行记录。(4)建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。(5)对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。(6)对于所属已获得基金销售资格的从业人员，组织与基金销售相关的职业培训。(7)对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。(8)通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。故ACD均说法正确，不当选；B项说法错误，当选。故本题正确答案选B。
5.基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照( )的要求，组织与基金销售相关的职业培训。(C)
A. 《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C. 《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资格管理规则》
解析：基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
6.基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括( )。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函(A)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ符合题意，A项当选；Ⅲ项不符合题意，不当选，BCD不当选。故本题正确答案选A。
7.某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，以下说法正确的是( )。(A)
A. 在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
B. 互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
C. 宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
D. 不可以用团队的华尔街背景进行宣传
解析：AB项，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最好”“最强”等表述，A项正确，当选；B项错误，不当选；C项，宣传口号属于宣传推介材料的范畴，C项错误，不当选；D项，可以客观陈述基金相关信息，因此可以使用团队的华尔街的背景进行宣传，D项错误，不当选。故本题正确答案选A。
8.基金宣传推介材料所使用的语言表示应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不再使用的表述是( )。(A)
A. “业绩名列前茅”
B. “基金有风险，投资须谨慎”
C. “过往业绩并不代表未来表现”
D. “股票型基金不适合风险承受能力较低的客户”
解析：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
9.关于基金宣传材料，以下说法错误的是( )。(B)
A. 基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
B. 基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力
C. 基金宣传材料系基金对外展示的平台
D. 基金宣传材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
解析：基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。ACD说法正确，不当选；B项说法错误，当选。故本题正确答案选B。
10.基金宣传推介材料不得登载的内容是( )。(D)
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