基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的监管）模拟试卷11
单项选择题
1.以下属于基金监管的首要目标是( )。(A)
A. 依法保护投资人及相关当事人的合法权益
B. 保护基金管理人利益
C. 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D. 规范证券投资基金活动
解析：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
2.( )对基金业实行行业自律管理。(D)
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银保监会
D. 基金业协会
解析：基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
3.关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下表述错误的是( )。(B)
A. 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B. 注册资本不低于2亿元人民币
C. 有符合相关法律规定的章程
D. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故ACD说法正确，不当选；B项说法错误，当选。故本题正确答案选B。
4.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。(B)
A. 私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用，谨慎勤勉的义务
B. 中国投资基金业协会私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
C. 私募基金管理人应该当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国投资证券基金业协会申请登记
D. 私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
解析：A项，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，说法正确，不当选；C项，私募基金管理人应该当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国投资证券基金业协会申请登记，说法正确，不当选；D项，私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记，说法正确，不当选；B项，基金业协会私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证，说法错误，当选。故本题正确答案选B。
5.当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该( )。(B)
A. 优先满足基金管理人的利益
B. 优先满足基金持有人的利益
C. 优先满足基金从业人员的利益
D. 优先满足基金管理人股东利益
解析：客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
6.根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是( )。(A)
A. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围
B. 日常机构不得直接参与投资管理活动
C. 日常机构有权提请调低或提高托管费标准
D. 日常机构有权提请更换基金管理人
解析：按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(1)召集基金份额持有人大会；(2)提请更换基金管理人、基金托管人；(3)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；(4)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(5)基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。A项说法错误，当选；BCD均说法正确，不当选。故本题正确答案选A。
7.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括( )。(D)
A. 调查取证
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 形式处罚
解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：(1)监管；(2)调查取证；(3)限制交易；(4)行政处罚。中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括ABC项，不包括D项。故本题正确答案选D。
8.根据相关法规，私募投资基金可以投资的金融品种包括( )。
Ⅰ．股权
Ⅱ．期货
Ⅲ．期权
Ⅳ．基金份额(A)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)在其2014年8月21日公布并实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称“暂行办法”)中规定，“私募投资基金”是指“在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金”，其投资标的包括“买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的”。私募投资基金可以投资的金融品种包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项，故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
9.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。(D)
A. 基金合同草案
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 上市报告书
解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：(1)申请报告；(2)基金合同草案；(3)基金托管协议草案；(4)招募说明书草案；(5)律师事务所出具的法律意见书；(6)中国证监会规定的其他文件。故拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括ABC项，不包括D项。故本题正确答案选D。
10.基金管理公司投资管理人员，不包括( )。(B)
A. 公司投资决策委员会成员
B. 基金营销人员
C. 公司投资、研究、交易部门的负责人
D. 基金经理助理
解析：基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。基金管理公司投资管理人员包括ACD项，不包括B项。故本题
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