基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金的信息披露）模拟试卷9
单项选择题
1.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在( )、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。(A)
A. 基金募集
B. 上市前准备
C. 银行贷款
D. 生产经营
解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
2.信息披露的作用不包括( )。(A)
A. 有利于投资者的风险判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 能有效防止信息滥用
解析：基金信息披露的作用主要表现在四个方面：(1)有利于投资者的价值判断；(2)有利于防止利益冲突与利益输送；(3)有利于提高证券市场的效率；(4)能有效防止信息滥用。信息披露的作用包括BCD，不包括A项。故本题正确答案选A。
3.关于基金信息披露的表述，不正确的是( )。(D)
A. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B. 基金信息披露有利于投资者的价值判断
C. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露
解析：基金信息披露有利于投资者的价值判断，能有效防止信息滥用，加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位，ABC说法正确，不当选；基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露，依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与以及各方对市场的理解和信心，D项说法错误，当选。故本题正确答案选D。
4.在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、( )原则和公平性原则。(A)
A. 及时性
B. 规范性
C. 易解性
D. 易得性
解析：在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
5.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。(A)
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则
解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
6.基金信息披露义务人不包括( )。(B)
A. 基金管理人
B. 基金代销机构
C. 基金托管人
D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人包括ACD项，不包括B项。故本题正确答案选B。
7.基金管理人需至少每周公告( )次封闭式基金的资产净值和份额净值。(A)
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
解析：至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
8.基金管理人应于基金( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。(C)
A. 份额发售前3日
B. 合同生效当天
C. 合同生效的次日
D. 合同生效前3日
解析：基金管理人应于基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
9.开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起( )日内披露。(B)
A. 10
B. 45
C. 15
D. 30
解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
10.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。(C)
A. 基金托管人
B. 监管机构
C. 基金管理人
D. 证券交易所
解析：当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
11.基金上市交易公告书的编制主体是( )。(A)
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金托管人与基金管理人
D. 基金份额持有人
解析：凡事根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
12.基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。(C)
A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金份额上市交易公告书
D. 基金托管协议
解析：基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金募集期间的三大信息披露文件包括ABD，不包括C项。故本题正确答案选C。
13.基金合同所包括的重要信息不包括( )。(B)
A. 基金的持有人权利
B. 基金的收益率
C. 基金的运作方向
D. 基金的投资基本要素
解析：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息，例如基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项，此类信息一般也会在基金招募说明书中出现；②基金合同特别约定的事项，包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。基金合同所包括的重要信息包括ACD项，不包括B项。故本题正确答案选B。
14.招募说明书的重要信息不包含( )。(A)
A. 基金收益分配原则和方式
B. 基金运作方式
C. 从基金资产中列支的费用的种类
D. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
解析：招募说明书包含的重要信息包含：(1)基金运作方式。(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式。(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款。(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。(5)基金资产净值的计算方法和公告方式
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