基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的监管）模拟试卷14
单项选择题
1.政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的( )。(B)
A. 监管对象具有广泛性
B. 监管活动具有自觉性
C. 监管主体及其权限具有法定性
D. 监管时间具有连续性
解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：(1)监管内容具有全面性；(2)监管对象具有广泛性；(3)监管时间具有连续性；(4)监管主体及其权限具有法定性；(5)监管活动具有强制性。B项符合题意，当选；ACD不符合题意，不当选。故本题正确答案选B。
2.( )是我国基金市场的监管主体。(C)
A. 中国基金业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
解析：国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
3.中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括( )。
Ⅰ．基金销售机构
Ⅱ．基金销售支付机构
Ⅲ．基金份额登记机构
Ⅳ．基金估值核算机构(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
4.私募基金管理人在每月规定时间范围内，需更新的私募证券投资基金相关信息不包括( )。(D)
A. 投资者数量
B. 基金规模
C. 单位净值
D. 证券持仓比例
解析：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
5.关于地方证监局的职责，以下说法错误的是( )。(C)
A. 负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
B. 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
C. 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
D. 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监督
解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式及基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。ABD均说法正确，不当选；C项说法错误，当选。故本题正确答案选C。
6.关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是( )。(B)
A. 根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构
B. 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
C. 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
D. 基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
解析：A项，按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会；②提请更换基金管理人、基金托管人；③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。故A项说法正确，不当选；B项，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动，B项说法错误，当选；C项，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。故C项说法正确，不当选；D项，基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决，说法正确，不当选。故本题正确答案选B。
7.检查是基金监管的重要措施，属于( )监管方式。(B)
A. 事前
B. 事中
C. 事后
D. 日常
解析：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式，检查可分为日常检查和年度检查，也可以分为日常检查和非现场检查。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
8.中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在( )。
Ⅰ．账户开立
Ⅱ．发行交易
Ⅲ．投资退出
Ⅳ．投资方向检查(B)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意，B项当选。D项不当选；Ⅳ项不符合题意，AC不当选。故本题正确答案选B。
9.下列关于公开募集基金说法错误的是( )。(D)
A. 目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B. 公开募集基金应当经中国证监会注册
C. 公开募集基金应当由基金管理人管理基金托管人托管
D. 向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
解析：AB项，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金，说法正确，不当选；C项，公开募集基金应当由基金管理人管理基金托管人托管，说法正确，不当选；D项，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形，说法错误，当选。故本题正确答案选D。
10.基金管理公司主要股东为自然人，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。(D)
A. 1000；5
B. 1000；10
C. 3000；5
D. 3000；10
解析：基金公司主要股东为法人或者其他组织的净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上的。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
11.私募基金管理人自成为中国投资基金业协会的观察会员之日起( )年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。(B)
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
解析：私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时复核资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
12.关于非公开募集基金，下列说法错误的是(
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