基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人公司治理和风险管理）模拟试卷4
单项选择题
1.公司股东享有的权利包括( )。(C)
A. 收益分配权
B. 表决和监督权
C. 收益分配权、表决和监督权、知情权
D. 监督权、知情权
解析：公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。故C项符合题意，当选；ABD不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。
2.基金公司股东按其在基金公司( )对公司享有权利，并承担相应的义务。(C)
A. 职位
B. 权利
C. 出资比例
D. 贡献
解析：基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
3.( )是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。(C)
A. 公司独立运作原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 公司统一性和完整性原则
解析：A项，公司独立运作原则是指基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职，不符合题意，不当选；B项，股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有：应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东，不符合题意。不当选；C项。经营运作公开、透明原则，公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务．符合题意，当选；D项，公司统一性和完整性原则体现在：在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径清晰、独立；在经理层层面，在职权范围内不得将经营管理权让渡给股东；在公司文化层面。应构建自身企业文化，防止内部员工出现割裂情况；在股东层面，股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项。D项不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。
4.关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是( )。(C)
A. 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层员工或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息及资料
B. 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利
C. 通过行使知情权方式将所获得的非公开信息用于谋利
D. 不得将非公开信息泄露给他人
解析：股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层员工或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息及资料。也不得利用提供技术支持或者通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利，另外，不得将非公开信息泄露给他人。ABD说法正确，不当选；C项说法错误，当选。故本题正确答案选C。
5.( )由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。(B)
A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 投资决策委员会
解析：股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
6.基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括( )。
Ⅰ．最高性原则
Ⅱ．全面性原则
Ⅲ．独立性原则
Ⅳ．适时性原则(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括：(1)最高性原则；(2)全面性原则；(3)权责匹配原则；(4)独立性原则；(5)定性和定量相结合原则；(6)适时性原则。基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
7.相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ．基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ．公司独立运作原则
Ⅲ．公司的统一性和完整性原则
Ⅳ．业务与信息隔离原则(D)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则；(2)公司独立运作原则；(3)制衡原则；(4)公司的统一性和完整性原则；(5)股东诚信与合作原则；(6)公平对待原则；(7)业务与信息隔离原则；(8)经营运作公开、透明原则；(9)长效激励约束原则；(10)人员敬业原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
8.( )是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。(A)
A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 理事会
解析：董事会是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
9.董事会可以成立( )，如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责报告工作。(B)
A. 投资委员会
B. 专业委员会
C. 职能部门
D. 监察部门
解析：董事会可以成立专业委员会，如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
10.董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的( )应对公司负赔偿责任。(c)
A. 股东
B. 监事
C. 董事
D. 理事
解析：董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的董事应对公司负赔偿责任。故C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。
11.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，非常设的议事机构。(C)
A. 产品审批委员会
B. 运营估值委员会
C. 投资决策委员会
D. 风险控制委员会
解析：A项，产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行，不符合题意，不当选；B项，运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会，IT治理委员会一般由负责IT的高管人员、IT部门负责人、相关业务负责人、财务负责人、内部控制负责人及部分技术骨干人员组成，其中IT人员的比例应在30％以上；估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行，保证资产估值的公平、合理。B项不符合题意，不当选；C项，投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，符合题意，当选；D项，风险控制委员会负责对公司经营和管理中的所有风险，包括法律合规风险、操作风险、道德风险、市场风险、流动性风险等进行全
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