证券一般从业资格证券市场基本法律法规单项选择题专项强化真题试卷24
选择题
1.根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是( )。(B)
A. 执行董事
B. 监事长
C. 董事长
D. 经理
解析：按照《公司法》的规定，公司的法定代表人只能由公司的执行董事或董事长或经理担任。所以监事长不可以担任法定代表人。
2.公司因其章程规定的决议事由出现或者因股东会议决议而解散的，应当成立清算组，成立清算组的日期是( )。(B)
A. 在解散事由出现之日起10日内
B. 在解散事由出现之日起15日内
C. 在解散事由出现之日起30日内
D. 在解散事由出现之日起60日内
解析：公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
3.证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担( )的法律责任。(C)
A. 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C. 责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D. 责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
解析：本题考查证券经纪业务的监管措施与法律责任。《证券法》第210条规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故选项C正确。
4.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处___________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 罚金。( )(B)
A. 2：1倍以上3倍以下
B. 5；1倍以上5倍以下
C. 3：2倍以上4倍以下
D. 5；3倍以上10倍以下
解析：根据《中华人民共和国刑法》第180的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内部交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
5.下列选项中．不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(B)
A. 发行人的监事
B. 发行人的打字员
C. 持有公司10％股份的股东
D. 公司的实际控制人
解析：本题考查禁止内幕交易。证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
6.下列各项中，不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。(D)
A. 证券交易所的从业人员
B. 期货经纪公司的从业人员
C. 证券业协会的工作人员
D. 自然人
解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
7.我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。(C)
A. 分综合类和经济类
B. 分创新类和规范类
C. 按照业务类型
D. 按照规模不同
解析：我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
8.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。(C)
A. 20％
B. 30％
C. 40％
D. 50％
解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40％。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。
9.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。(C)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
10.中国证监会依照( )的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。(B)
A. 《证券投资基金法》
B. 《行政许可法》
C. 《基金销售办法》
D. 《基金运作办法》
解析：中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构。应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(B)
A. 当地政府
B. 国务院期货监督管理机构
C. 国务院银行业监督管理机构
D. 期货业协会
解析：《期货交易管理条例》第49条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
12.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定井公布。(D)
A. 物价部门
B. 商务部
C. 中国证监会
D. 国务院有关主管部门
解析：《期货交易管理条例》第33条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
13.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( )。(B)
A. 清算与交割
B. 开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》
C. 受理委托与清算
D. 开户与清算
解析：证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》。
14.募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应对项目的( )进行分析。(A)
A. 可行性
B. 盈利性
C. 可用性
D. 收益性
解析：募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
15.融资融券业务中，下列各项中，不属于业务管理风险的是( )。(C)
A. 制度不全
B. 操作失误
C. 净资本规模和比例不符
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