基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷28
单项选择题
1.目前，我国股权投资基金允许以( )方式募集资金。(B)
A. 公开
B. 非公开
C. 公开或者非公开
D. 以上都不是
解析：在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的，也有以公开方式募集(公募)的。在我国，目前股权投资基金尚只能以非公开方式募集。故本题选B。
2.下列行为中，构成非法经营罪的是( )。
Ⅰ．未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ．买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ．未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的
Ⅳ．未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪：
①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
③未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
④其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
故本题选D。
3.私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。(D)
A. 董事会
B. 总经理
C. 负责投资运作的高级管理人员
D. 负责合规风控的高级管理人员
解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条规定，“私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任”。故本题选D。
4.合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )日内，向企业登记机关申请办理变更登记。(A)
A. 15
B. 30
C. 5
D. 10
解析：合伙食业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起15日内，向企业登记机关申请办理变更登记。故本题选A。
5.对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于( )。(B)
A. 业务定位
B. 业绩指标
C. 成长指标
D. 公司战略
解析：对于业务和市场已经相对对成熟稳定的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于业绩指标，如净利润。故本题选B。
6.股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有( )。
Ⅰ．参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会
Ⅱ．日常联络与沟通工作
Ⅲ．关注被投资企业经营状况(C)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
解析：股权投资基金的投资后管理阶段获取信息的主要方式包括以下几种：(1)参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会。(2)关注被投资企业经营状况。(3)日常联络和沟通工作。故本题选C。
7.在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括( )。(B)
A. 按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式
B. 按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
C. 根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件
D. 参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
解析：股权投资基金退出阶段，律师提供的服务包括以下几种：①按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式；②根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。B项，协助确定清算主体是律师在股权投资基金清算阶段提供的服务。故本题选B。
8.下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是( )。(C)
A. 在我国股票交易市场上，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5％
B. 大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C. 大宗交易业务的交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高
D. 收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约
解析：大宗交易转让是通过委托中介机构，按照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费低。C项错误，故本题选C。
9.股权投资基金管理人通常会设立投资决策委员会行使( )权。(C)
A. 资产管理
B. 基金募集
C. 投资决策
D. 项目退出
解析：股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。通常，投资决策委员会由股权投资管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。故本题选C。
10.下列关于股权投资基金募集行为的表述，错误的是( )。(B)
A. 基金的推介属于募集行为
B. 基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C. 基金份额(权益)的发售属于募集行为
D. 基金份额(权益)的认购或申购(认缴)属于募集行为
解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机陶向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为其具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认购或申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。故本题选B。
11.( )对私募基金业务活动实施监督管理。(C)
A. 证券交易所
B. 中国基金业协会
C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
D. 基金登记机构
解析：根据《私募投资基令临督管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依照《中华人民共和国证券投资基金法》、本办法和中国证券监督管理委员会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。故本题选C。
12.要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是( )。(B)
A. 投资者保护制度
B. 合格投资者制度
C. 投资者交易制度
D. 投资限额制度
解析：合格投资者制度，是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度。故本题选B。
13.投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是( )。(C)
A. 投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金
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