证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷89
选择题
1.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为( )。(B)
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
2.中国外汇交易中心总部设在( )。(B)
A. 北京
B. 上海
C. 大连
D. 深圳
解析：中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。
3.下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。(B)
A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D. 外国债券由一家或几家大银行牵头．组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，A项、D项错误。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，C项错误。
4.( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。(A)
A. 保护基金公司
B. 证券投资公司
C. 证券业协会
D. 基金理财公司
解析：中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
5.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(D)
A. 证券投资者主要以获取利息、股息或资本收益为目的
B. 证券投资者具有分散性和流动性
C. 证券投资者分为机构投资者和个人投资者
D. 机构投资者是证券市场最广泛的投资者
解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
6.从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于( )(C)
A. 股本结构
B. 税收政策
C. 未来预期
D. 分配政策
解析：从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期。买方之所以愿意按某个价位买进股票，主要是因为他们认为持有该股票带来的收益超过了目前所花资金的机会成本。
7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。(B)
A. 政策性
B. 公开市场
C. 投资性
D. 保值
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
8.( )的持有者是股份公司的基本股东。(B)
A. 优先股
B. 普通股
C. 蓝筹股
D. 绩优股
解析：普通股的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
9.关于股票的清算价值，下列说法正确的足( )。(A)
A. 公司清算时每一股份所代表的实际价值
B. 股票清仓时，股票所能获得的出售价值
C. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
D. 股票的清算价值应与账面价值相等
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以人多数公司的实际清算价值低于其账面价值
10.( )是资金的需求者和证券的供应者。(A)
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券流通市场
解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。
11.影响股票价格的最直接因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。(A)
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
解析：供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
12.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。(C)
A. 20％
B. 30％
C. 40％
D. 50％
解析：《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40％。
13.非参与优先股票的优先体现在( )上。(B)
A. 股息多少
B. 分配顺序
C. 获得收益
D. 认购新股
解析：非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
14.C公司将未到期的银行承兑汇票转让给B银行，向其换取现金用于填补项目资金短缺。这属于B银行的( )。(B)
A. 负债业务
B. 资产业务
C. 中间业务
D. 表外业务
解析：C公司的行为是票据贴现，票据贴现属于银行的资产业务。
15.根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于( )的收入。(B)
A. 国家财政部门
B. 中国结算公司
C. 证券交易所
D. 国家税收部门
解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
16.股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。(C)
A. 劳动力价格
B. 气象环境
C. 供求关系
D. 股票的种类
解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
17.关于风险管理，下列说法正确的是(
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