证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷86
选择题
1.商业银行申请发行金融债券，其核心资本充足率应不低于( )。(C)
A. 5％
B. 2％
C. 4％
D. 8％
解析：根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第七条的规定，商业银行发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理机制；②核心资本充足率不低于4％；③最近3年连续盈利；④贷款损失准备计提充足；⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定；⑥最近3年没有重大违法、违规行为；⑦中国人民银行要求的其他条件。
2.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。(B )
A. 20％；2
B. 25％；4
C. 30％；4
D. 35％；5
解析：我国《证券法》规定，公司申报股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
3.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。(A)
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 吸收投资
D. 民间投资
解析：直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。
4.沪深300指数的基点为( )点。(A)
A. 1000
B. 1 500
C. 2000
D. 2500
解析：沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
5.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。(A)
A. 0．001
B. 0．01
C. 0．05
D. 0．005
解析：深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0．01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0．001元人民币，B股为0．01港元。
6.下列选项中，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。(A)
A. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B. 最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3％
D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3％
解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任，上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；
②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上中公司任职等影响公正履行职责的情形；
⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；
⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
7.下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是( )。(C)
A. 依法发布对银行业金融机构监督管理的规章
B. 依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围
C. 依法对金融市场实施宏观调控
D. 依法指导和监督银行业自律组织的活动
解析：中国人民银行依法对金融市场实施宏观调控。
8.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为( )天。(D)
A. 2
B. 30
C. 7
D. 365
解析：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天。
9.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人中购基金成功后，基金注册登记人在( )为投资人办理登记权益手续。(D)
A. T日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者白T+2日起有权赎同该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续：
10.科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有( )。(C)
A. 负责科创板股票发行注册
B. 对上海证券交易所审核工作进行监督
C. 按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见
D. 实施事前、事中、事后全过程监管
解析：C项属于上海证券交易所的职责。
11.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。(C)
A. 证券看跌行市
B. 证券价格日常波动
C. 证券长期趋势改变
D. 证券中级波动
解析：经济周期性波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。
12.代办股份转让系统即俗称的( )。(D)
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 二板市场
D. 三板市场
解析：三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。
13.为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为( )。(D)
A. 主板市场
B. 中小板市场
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 创业板市场
解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
14.证券公司应当根据( )确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。(C)
A. 业务类型
B. 产品种类
C. 风险类型
D. 风险胃口
解析：证券公司应当根据风险类型确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。
15.在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是( )。(B)
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 监管部门
D. 证券中介机构
解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发
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