证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷88
选择题
1.ETF结合了( )和( )的运作特点。(A)
A. 开放式基金、封闭式基金
B. 公司型基金、契约型基金
C. 股票基金、货币基金
D. 成长型基金、收入型基金
解析：ETF是Exchange Traded Fund的缩写，即交易型开放式指数证券投资基金，简称交易型开放式指数基金，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品。ETF属于开放式基金的一种特殊类型，同时具备开放式基金的申购赎回特性和封闭式基金的交易特性，投资者既可以按照当天的基金净值向基金管理者购买，也可以在证券市场上直接从其他投资者那里购买。
2.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。(C)
A. 90天
B. 半年
C. 365天
D. 2年
解析：企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
3.深证综合指数以( )为样本股。(A)
A. 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B. 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C. 在深证证券券交易所中小企业板上市的全部股票
D. 在深证证券交易所创业板上市的全部股票
解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。
4.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。(B)
A. 道德风险
B. 管理能力风险
C. 技术风险
D. 市场风险
解析：不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。
5.金融衍生工具市场参与者的动机是( )。(C)
A. 投机套利和提高收益
B. 投机套利和会期保值
C. 套期保值和规避风险
D. 规避风险和提高收益
解析：金融衍生工具市场参与者的动机是套期保值和规避风险。
6.按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。(B)
A. 交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C. 货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D. 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
解析：金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生丁具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易的方法和特点的分类。
7.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。(D)
A. 附有出售选择权条款的债券
B. 附有赎回选择权条款的债券
C. 附有可转换条款的债券
D. 附有交换条款的债券
解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利；附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权；附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
8.发行人申请在上海证券交易所科创板上市，发行后股本总额不低于( )万元。(C)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件：①符合中国证监会规定的发行条件。②发行后股本总额不低于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。④市值及财务指标满足规定的标准。⑤上海证券交易所规定的其他上市条件。
9.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。(A)
A. 盈亏恰好抵消
B. 盈大于亏
C. 盈小于亏
D. 盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
解析：若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。
10.证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。(C)
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告。
11.如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是( )分类。(A)
A. 按投资对象
B. 按运作方式
C. 按收益分配方式
D. 按投资风格
解析：按不同标准，可将基金分为不同类别：①按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金；②按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类；③按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金；④在股票基金中，按照投资对象的规模，又可以分为大盘股基金、中盘股基金、小盘股基金。
12.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。(C)
A. 20％
B. 30％
C. 40％
D. 50％
解析：《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40％。
13.境外上市外资股的构成部分不包括( )。(C)
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股是境内上市外资股，符合题意。
14.关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。(B)
A. 都属于有价证券
B. 权利相同
C. 都是筹措资金的手段
D. 两者本身都没有价值
解析：债券与股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券，本身没有价值；债券与股票都是筹措资金的手段，都属于直接融资工具。而债券与股票的权利不同，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关
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