证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷87
选择题
1.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。(C)
A. 金融自由化
B. 新技术革命
C. 避险
D. 利润驱动
解析：在金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
2.商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。(C)
A. 股票
B. 基金
C. 短期国债
D. 高等级公司债券
解析：受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
3.私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于( )万元的单位。(A)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
解析：私募基金的合格投资人，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
4.下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是( )。(A)
A. 可转换公司债券转股
B. 分立
C. 送股
D. 发行新股
解析：转换价格是指在可转换公司债券的整个存续期间内，债券持有人可以据此转换成基准股票(拟发行的A股、B股或其他类型的股票)的每股价格。转换价格通常由发行公司在转债时约定。转债的转换价格并非固定不变。发行公司发行转债并约定转换价格后，由于又发行新股、送股、股份回购、合并、分立或任何其他情形引起公司股份发生变动的，应当及时调整转换价格，并向社会公布。
5.ETF结合了( )和( )的运作特点。(A)
A. 开放式基金、封闭式基金
B. 公司型基金、契约型基金
C. 股票基金、货币基金
D. 成长型基金、收入型基金
解析：ETF是Exchange Traded Fund的缩写，即交易型开放式指数证券投资基金，简称交易型开放式指数基金，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品。ETF属于开放式基金的一种特殊类型，同时具备开放式基金的申购赎回特性和封闭式基金的交易特性，投资者既可以按照当天的基金净值向基金管理者购买，也可以在证券市场上直接从其他投资者那里购买。
6.沪深300风格指数系列是由( )发布的。(C)
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 中证指数有限公司
D. 其他交易场所
解析：由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司发布沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数、沪深300风格指数系列等。
7.( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。(D)
A. 地方政府债券
B. 金融债券
C. 企业债券
D. 中央政府债券
解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
8.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。(C)
A. 股票名称不同
B. 股票编号不同
C. 股票的记载方式不同
D. 股东权利不同
解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票。用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
9.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。(D)
A. 20
B. 30
C. 55
D. 200
解析：根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。
10.如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于( )的范畴。(A)
A. 外国债券
B. 猛犬债券
C. 武士债券
D. 欧洲债券
解析：外国债券是指非居民在异国债券市场上以市场所占地货币为面值发行的国际债券。例如，中旧政府在日本东京发行的口元债券、日本公司在纽约发行的美元债券就属于外国债券。
11.深证综合指数以( )为样本股。(A)
A. 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B. 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C. 在深证证券券交易所中小企业板上市的全部股票
D. 在深证证券交易所创业板上市的全部股票
解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。
12.传统理论认为，汇率下降，即本币升值，则( )。(A)
A. 不利于出口而有利于进口
B. 不利于进口而有利于出口
C. 不利于出口，不影响进
D. 不影响进口，不利于出口
解析：汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，汇率下降，IP本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加；汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。
13.公司债券上市由( )核准。(C)
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行
解析：公司债券上市由证券交易所核准。证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
14.我国《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。(D)
A. 70％
B. 50％
C. 60％
D. 90％
解析：按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭
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