基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷34
单项选择题
1.基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。(D)
A. 基金合同约定
B. 招募说明书约定
C. 投资协议约定
D. 法定
解析：基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过法定人数。故本题选D。
2.私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。(B)
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。故本题选B。
3.基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。(A)
A. 投资者
B. 基金公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管公司
解析：基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。故本题选A。
4.( )通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。(A)
A. 创业投资估值法
B. 账面价值法
C. 清算价值法
D. 重置成本法
解析：创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。故本题选A。
5.国内所称“股权投资基金”，其全称是( )。(A)
A. 私人股权投资基金
B. 私人股权
C. 证券投资基金
D. 私募类投资基金
解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”。故本题选A。
6.下列关于股权投资基金募集行为的表述，错误的是( )。(B)
A. 基金的推介属于募集行为
B. 基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C. 基金份额(权益)的发售属于募集行为
D. 基金份额(权益)的认购或申购(认缴)属于募集行为
解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机陶向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为其具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认购或申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。故本题选B。
7.某公司型股权投资基金解散后进入清算程序，目前基金剩余资产为人民币2500万元，所欠税款为人民币300万元，对外所欠债务为人民币3000万元，清算费用为人民币70万元。以下说法正确的是( )。(C)
A. 基金以其剩余资产清偿所欠债务金额为人民币2500万元
B. 基金以其剩余资产清偿所欠债务金额为人民币2140万元
C. 基金的清算费用和所欠税款均可以基金剩余资产足额缴纳
D. 基金以其剩余资产清偿所欠债务金额为人民币2200万元
解析：公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。该基金首先支付清算费用70万元，再支付所欠税款300万元，最后清偿债务。所以基金的清算费用和所欠税款均可以基金剩余资产缴纳，支付后剩余财产2500－70－300=2130(万元)，基金以其剩余资产2130万元清偿所欠债务。故本题选C。
8.投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是( )。(C)
A. 投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金
B. 投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分
C. 多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金
D. 通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第九条的规定，“任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金”。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十九条规定，“投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金”。故本题选C。
9.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( )以上同意。(A)
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 1／5
解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。故本题选A。
10.根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。(C)
A. 管理费
B. 托管费
C. 服务费
D. 运营费
解析：根据《私募投资基金合同指引1号》第四十二三条的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问、投资顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。故本题选C。
11.下列说法中不正确的是( )。(C)
A. 股权投资基金通常要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出
B. 股权投资基金被称为“有耐心的资本”
C. 股权投资基金流动性好
D. 股权投资基金在基金清算前，投资者退出有一定的难度
解析：相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。C项错误，故本题选C。
12.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的( )。
Ⅰ．资产证明文件
Ⅱ．收入证明
Ⅲ．详细住址
Ⅳ．身份信息(A)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。故本题选A。
13.基金销售机构正在募集一只规模为5000万元的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( )(A)
A. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额
B. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
C. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
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