基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷39
单项选择题
1.中国基金业协会网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。(D)
A. 名称、成立时间、登记时间
B. 住所、联系方式、主要负责人
C. 基本诚信信息
D. 过往业绩
解析：中国基金业协会网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。故本题选D。
2.我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。(D)
A. 核准制度
B. 注册制度
C. 登记制度
D. 备案制度
解析：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。故本题选D。
3.为依法开展对私募基金的监督管理，( )年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。(B)
A. 2013
B. 2014
C. 2015
D. 2016
解析：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。故本题选B。
4.股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金，( )。(B)
A. 不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产
B. 属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
C. 不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
D. 属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产
解析：基金财产是独立于基金管理人和基金托管人的固有财产。基金管理人和基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。故本题选B。
5.以下最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。(B)
A. 某正常持续运营中的机械制造企业
B. 某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业
C. 某经营良好的商业零售企业
D. 某软件开发企业
解析：清算价值法常用于杠杆收购和破产投资策略。对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业持续正常经营的情况下，不会采用清算价值法。故本题选B。
6.《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所称早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，早期中小企业应符合的条件包括( )。
Ⅰ．成立不满60个月
Ⅱ．经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人
Ⅲ．根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元(D)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所称早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合0下列条件：(1)成立不满60个月。(2)经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人。(3)根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元。故本题选D。
7.下列关于股权投资基金监督管理的说法，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构依照有关法规对股权投资基金活动实施监督管理
Ⅱ．中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ．中国基金业协会依照有关法规对股权投资基金业开展行业自律管理(B)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，I表述正确。中国基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，Ⅲ表述正确。我国对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无须履行审批程序，Ⅱ表述错误。故本题选B。
8.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括( )。
Ⅰ．月度信息披露
Ⅱ．季度信息披露
Ⅲ．年度信息披露(B)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露。故本题选B。
9.对股权投资基金管理人进行登记、备案的作用是( )。
Ⅰ．加强机构自身合规运作和信息披露的意识
Ⅱ．投资者可以通过中国基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
Ⅲ．中国基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
Ⅳ．实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标(A)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：对股权投资基金管理进行登记、备案的作用包括以下三个方面：①可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识；②投资者可以通过中国基金业协会获悉管理人及基金的基本信息；③中国基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理。通过登记、备案的手段，实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标。故本题选A。
10.股权投资基金的收益分配主要在( )与( )之间进行。(C)
A. 投资者；第三方服务机构
B. 管理人；第三方服务机构
C. 投资者；管理人
D. 投资者；股东
解析：股权投资基金的收益分配主要在投资者与管理人之间进行。故本题选C。
11.下列关于公司重组上市的说法，正确的是( )。
Ⅰ．重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东
Ⅱ．重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的
Ⅲ．重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产
Ⅳ．重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组上市的目的(C)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
解析：重组上市一般有两条路径：①上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组上市的目的；②非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公刮控制权，非上市公司控制上市公司后，通过上市公司收购非上市公司的资产，将非上市公
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