证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷99
选择题
1.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。(B)
A. 警示
B. 行业内通报批评、公开谴责
C. 移送相关监管部门
D. 移送司法机关
解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。(B)
A. 2009年6月1日
B. 2009年6月14日
C. 2009年7月1日
D. 2009年7月15日
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》已于2009年4月14日由中国证临会修改，并自2009年6月14日起施行。
3.科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易( )。(D)
A. 竞价交易
B. 盘后固定价格交易
C. 大宗交易
D. 以上方式皆可
解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》第十条规定，投资者通过以下方式参与科创板股票交易：(1)竞价交易。(2)盘后固定价格交易。(3)大宗交易。
4.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是( )。(B)
A. 可以从事股票期权经纪业务
B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C. 可以从事股票期权做市业务
D. 可以从事股票期权自营业务
解析：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
5.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。(C)
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
6.收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。(D)
A. 7
B. 10
C. 14
D. 15
解析：收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。
7.下列不属于证券公司信息技术安全管理中的应急预案的是( )。(D)
A. 应急管理建设目标
B. 备份信息系统建设
C. 备份数据恢复机制
D. 业务保护措施
解析：证券公司应当制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。
8.下列基金品种中，适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。(C)
A. 创业基金
B. 私募基金
C. 证券投资基金
D. 社保基金
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。
9.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(B)
A. 当地政府
B. 国务院期货监督管理机构
C. 国务院银行业监督管理机构
D. 期货业协会
解析：《期货交易管理条例》第49条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
10.下列关于非金融机构开展基金托管业务的条件，说法错误的是( )。(B)
A. 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B. 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于6人，并具有基金从业资格
C. 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D. 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律行政法规以及中国证监会规定的其他条件
解析：在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备2年以上托管业务从业经验。
11.合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以( )的罚款。(B)
A. 2 000元以上5 000元以下
B. 2 000元以上2万元以下
C. 5 000元以上1万元以下
D. 5 000元以上5万元以下
解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照《合伙企业法》规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以2000元以上2万元以下的罚款。
12.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额( )的罚金。(C )
A. 1％以下
B. 1％以上3％以下
C. 1％以上5％以下
D. 5％以上
解析：根据《刑法》第160条的规定，存招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
13.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
14.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
解析：根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
15.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(
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