证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷102
选择题
1.以下证券公司分支机构可以做的是( )。(A)
A. 经总部批准向客户融资融券价
B. 自行决定签约
C. 自行决定开户
D. 决定保证金的收取
解析：分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
2.以下证券公司分支机构可以做的是( )。(A)
A. 经总部批准向客户融资融券价
B. 自行决定签约
C. 自行决定开户
D. 决定保证金的收取
解析：分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
3.．接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。(A)
A. 委托人
B. 发行人
C. 保荐人
D. 受托人
解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
4.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。(A)
A. 禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B. 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D. 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
解析：与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
5.下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。(A)
A. 首次公开发行证券上市当年即亏损
B. 证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
C. 首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D. 首次发行证券并上市之日起10个月内累计50％以上的资产发生重组
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。针对选项B、C、D，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符。(2)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
6.中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。(A)
A. 10
B. 30
C. 7
D. 15
解析：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
7.负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的是( )。(A)
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 教育部
解析：中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
8.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后( )内，不得买卖该证券。(B)
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
解析：《证券法》第四十二条规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。
9.购买、出售的资产净额达到占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过( )万人民币的，构成重大资产重组。(D)
A. 500
B. 1000
C. 3000
D. 5000
解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：(1)购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上。(2)购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上。(3)购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。
10.下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。(A)
A. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
B. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关部门批准
C. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
D. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
解析：根据《中华人民共和国证券法》第98条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。故本题选A。
11.诚信信息以( )保存。(A)
A. 电子文档
B. 纸质文档
C. 电子文档或纸质文档
D. 以上均不正确
解析：诚信信息以电子文档形式保存。
12.有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。(B)
A. 2
B. 5
C. 15
D. 20
解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
13.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当( )。(B)
A. 督促其加快整改
B. 立即限制其业务活动
C. 延长整改期限
D. 不予理睬
解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20
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