基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷36
单项选择题
1.目前，我国股权投资基金允许以( )方式募集资金。(B)
A. 公开
B. 非公开
C. 公开或者非公开
D. 以上都不是
解析：在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的，也有以公开方式募集(公募)的。在我国，目前股权投资基金尚只能以非公开方式募集。故本题选B。
2.( )采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。(B)
A. 私募基金
B. 公募基金
C. 私募基金和公募基金
D. 以上都不对
解析：公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全、有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。故本题选B。
3.基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。(A)
A. 投资者
B. 基金公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管公司
解析：基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。故本题选A。
4.关于基金收益分配的方式，下列表述错误的是( )。(C)
A. 基金收益分配方式有两种，一种是按基金整体分配，另一种是按单一项目分配
B. 按基金整体分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的门槛收益后，基金管理人才参与剩余资金的分配
C. 在按基金整体分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配
D. 按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制
解析：在按照单一项目分配的模式下，针对每一笔退出收入，管理人都参与收益分配。故本题选C。
5.合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )日内，向企业登记机关申请办理变更登记。(A)
A. 15
B. 30
C. 5
D. 10
解析：合伙食业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起15日内，向企业登记机关申请办理变更登记。故本题选A。
6.私募股权投资基金募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。(A)
A. 10
B. 5
C. 3
D. 15
解析：私募股权投资基金募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。故本题选A。
7.在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人以( )对基金债务承担的责任。(A)
A. 认缴出资额为限
B. 基金实际经营状况为参考
C. 实缴出资为限
D. 合伙协议为准
解析：在有限合伙型股权投资基金中，普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任。故本题选A。
8.要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是( )。(B)
A. 投资者保护制度
B. 合格投资者制度
C. 投资者交易制度
D. 投资限额制度
解析：合格投资者制度，是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度。故本题选B。
9.中国基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施( )的自律管理。(C)
A. 统一
B. 严格
C. 差别化
D. 宽松
解析：中国基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。故本题选C。
10.《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所称早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，早期中小企业应符合的条件包括( )。
Ⅰ．成立不满60个月
Ⅱ．经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人
Ⅲ．根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元(D)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所称早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合0下列条件：(1)成立不满60个月。(2)经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人。(3)根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元。故本题选D。
11.股权投资基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管，( )不得将基金财产归入其固有财产。(B)
A. 基金管理人
B. 基金管理人、基金托管人
C. 基金托管人
D. 投资者、基金托管人
解析：股权投资基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。故本题选B。
12.按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。(C)
A. 2／3以上
B. 1／3以上
C. 全体
D. 1／2以上
解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，按照合伙协议的约定或并经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人埘外代表合伙企业，执行合伙事务。故本题选C。
根据以下材料，回答问题。
某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回购，计息期为投资日至实际回购日。
13.若采用市盈率法计算的是公司投资前的估计值，则本基金投资将获目标公司( )的股份。(A)
A. 28．57％
B. 25％
C. 10％
D. 40％
解析：市盈率倍数=股权价值÷净利润。本题采用市盈率法计算的是公司投资前的估计值，则该企业投资前的股权估值=净利润×市盈率倍数=1000×10=10000(万元)。该基金投资将获得目标公司的股份比例=投资额÷(投资前估值+投资额)×100％=4000／(10000+4000)×100％=28．57％。故本题选A。
14.若采用市盈率法计算的是公司投资后的估计值，则本次基金投资将获得目标公司( )的股份。(D)
A. 28．57％
B. 25％
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