证券从业资格金融市场基础知识（证券市场主体）模拟试卷20
选择题
1.在我国，( )可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动。(D)
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 公募基金
D. 保险公司
解析：本题考查保险经营机构。《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
2.( )有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。(C)
A. 证监会的设立
B. 期货公司的设立
C. 中国证券投资者保护基金公司的设立
D. 基金业协会的设立
解析：本题考查证券投资者保护基金公司设立的意义。证券投资者保护基金公司的设立有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
3.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。(B)
A. 购买不动产
B. 投资于银行存款等货币市场工具
C. 购买房地产抵押按揭
D. 购买实物商品
解析：本题考查合格境内机构投资者。A、C、D选项均属于QDII基金、集合计划不得有的行为。
4.投资咨询机构属于证券( )机构。(C)
A. 自营
B. 投资
C. 服务
D. 代理
解析：本题考查证券服务机构的类别。投资咨询机构属于证券服务机构。另外，证券服务机构还包括财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
5.证券交易所实行( )管理。(A)
A. 自律
B. 他律
C. 主动
D. 被动
解析：本题考查证券交易所的定义。证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。
6.QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，必须符合一定的标准，通过有关部门的审批后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的( )投资当地证券市场。(C)
A. 基金公司
B. 证券业协会
C. 专门账户
D. 证券公司
解析：本题考查QFII制度。QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
7.完善的市场体系的作用不包括( )。(D)
A. 能促进证券市场筹资和融资功能的发挥
B. 有利于稳定证券市场
C. 增强社会投资信心
D. 消除系统性风险
解析：本题考查证券市场监管的意义。完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
8.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。(D)
A. 50
B. 100
C. 80
D. 60
解析：本题考查证券金融公司的定位及业务。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
9.下列关于企业(公司)融资的表述，错误的是( )。(B)
A. 企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式
B. 发行股票是企业(公司)补充流动资金的重要手段
C. 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司
D. 首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
解析：本题考查企业(公司)融资。发行股票和长期债券是企业(公司)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券是补充流动资金的重要手段。
10.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户，经( )或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封。(B)
A. 国务院司法部
B. 国务院证券监督管理机构主要负责人
C. 证券交易所主要负责人
D. 有管辖权的人民法院
解析：本题考查国务院证券监督管理机构有权采取的措施。《中华人民共和国证券法》规定，查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过3个月，冻结、查封期限最长不得超过2年。
11.下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定的是( )。(D)
A. 甲证券公司设立2家私募基金子公司
B. 乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C. 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D. 丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
解析：本题考查私募投资基金业务。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
12.下列不属于证券市场中介机构的有( )。(D)
A. 证券资信评级机构
B. 证券公司
C. 证券投资咨询公司
D. 证券业协会
解析：本题考查证券市场中介机构。证券市场中介机构包括：(1)证券公司。(2)证券服务机构。其中，证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。D项，证券业协会属于自律性组织。
多项选择题
13.QDII基金可投资于下列( )金融产品或工具。(A,B,C,D)
A. 银行存款
B. 政府债券
C. 远期合约
D. 互换
解析：本题考查QDII基金的投资范围。QDII基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)已
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