证券从业资格金融市场基础知识（证券市场主体）模拟试卷16
选择题
1.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )亿元。(A)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：本题考查证券登记结算公司的设立条件。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2亿元。
2.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。(B)
A. 证券经纪业务
B. 证券投资顾问业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券资产管理业务
解析：本题考查证券投资顾问业务。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
3.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是( )。(D)
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
解析：本题考查证券公司中间介绍(IB)业务。证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
4.资产评估机构为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，应( )。(A)
A. 向中国证监会和国务院有关主管部门备案
B. 向中国证券业协会备案
C. 向证券交易所备案
D. 向商务部备案
解析：本题考查从事资产评估的机构应向监管部门备案的证券服务业务内容。《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》规定，资产评估机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：(1)为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。(2)为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
5.保险公司可以运用受托管理的( )进行证券投资。(B)
A. 公募基金
B. 企业年金
C. 理财产品
D. 有价证券
解析：本题考查保险经营机构。《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
6.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取( )。(D)
A. 全额结算
B. 余额结算
C. 统一结算
D. 多边净额结算
解析：本题考查净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
7.( )是证券市场上最活跃的机构投资者。(A)
A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险经营机构
D. 主权财富基金
解析：本题考查证券经营机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。
8.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。(B)
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 统一存管
解析：本题考查融资融券业务。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
9.证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。(A)
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
解析：本题考查对证券投资咨询机构的管理。证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。
10.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是( )。(C)
A. 完善的证券市场体系
B. 证券市场良好的秩序
C. 准确和全面的信息
D. 证券市场监管机构的合理监管
解析：本题考查证券市场监管的意义。准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
11.证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制( )。(D)
A. 财务杠杆
B. 收益
C. 系统风险
D. 业务风险
解析：本题考查证券自营业务。证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
12.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和( )。(C)
A. 获取利息
B. 获取资本收益
C. 调剂资金余缺
D. 获取投资回报
解析：本题考查政府机构类投资者的特点。政府机构类投资者的特点是，参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求，而不是获取利息、股息等投资收益。
多项选择题
13.根据相关规定，证券行业自律管理的机构有( )。(A,B,C)
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 律师事务所
解析：本题考查证券自律性组织。根据相关规定，我国的证券自律性组织机构有证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构等。
14.QDII基金不得有的行为包括( )。(A,B,C)
A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C. 购买实物商品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％
解析：本题考查QDII基金的禁止行为。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％。(6)利用融资购买证券，但投资金融
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