证券从业资格金融市场基础知识（股票）模拟试卷1
选择题
1.关于增发的说法，错误的是( )。(C)
A. 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B. 增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加
C. 上市公司只能向公众公开增发
D. 增发的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中
解析：本题考查增发。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发，又称定向增发。
2.在委托受理阶段，( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。(A)
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金
D. 查验证券
解析：本题考查委托受理的手续和过程。在委托受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
3.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。(D)
A. 红筹股
B. 潜力股
C. 优先股
D. 蓝筹股
解析：本题考查普通股票。稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。
4.( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(B)
A. 国家股
B. 外资股
C. 社会公众股
D. 法人股
解析：本题考查外资股。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
5.上海证券交易所编制的成分指数不包括( )。(C)
A. 上证380指数
B. 上证180指数
C. 上证综合指数
D. 上证50指数
解析：本题考查上海证券交易所的股价指数。由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等指数系列。其中，成分指数类包括上证180指数、上证50指数、上证380指数。
6.优先股的“优先”体现在( )。(C)
A. 企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人
B. 比相同份额普通股附加有更多的决策权
C. 股息优先于普通股股息派发
D. 优先提名和任命公司高级管理人员
解析：本题考查优先股。优先股的特征包括股息率固定、股息分派有限、剩余资产分配优先、一般无表决权。对公司剩余财产权利优先于普通股，在债权人之后。
7.如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的( )。(A)
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 1／5
解析：本题考查股票分割与合并。理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。也就是说，如果把一股分拆为两股，则分拆后股价应为分拆前的一半；同样，若把两股并为一股，并股后股价应为此前的两倍。
8.在境内上市的，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织，我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民等。这类股票属于( )。(D)
A. 国家股
B. 法人股
C. 社会公众股
D. 境内上市外资股
解析：本题考查外资股。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。其中，境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
9.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券( )转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券( )转托管。(B)
A. 可以；可以
B. 可以；不可以
C. 不可以；可以
D. 不可以；不可以
解析：本题考查我国证券托管制度的内容。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
10.相较于无面额股票，下列属于有面额股票所具有的特点是( )。(D)
A. 无法明确表示每一股所代表的股权比例
B. 便于股票分割
C. 发行价格灵活
D. 有发行价格的最低界限
解析：本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例。便于股票分割、发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
11.下列关于股票收益性的说法中，错误的是( )。(A)
A. 股票的收益只来源于股份公司
B. 其实现形式可以是公司派发的股息、红利
C. 其实现形式可以是资本利得
D. 收益性是股票最基本的特征
解析：本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类：(1)来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。(2)来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。
12.关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是( )。(B)
A. 对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户
B. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人最多可以开立两个
C. 投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
D. 投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户
解析：本题考查开立证券账户的基本原则和要求。一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
13.《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，且配售比例应当相同。(C)
A. 全部股东
B. 配售当日登记在册的
C. 股权登记日登记在册的
D. 目前登记在册的所有
解析：本题考查上市公司发行股票的方式。《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
14.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合相关规定，下列规定说法错误的是( )。(D)
A. 开盘集合竞价阶段的交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B. 开市期间停牌阶段的交易申报价格不高于最新
本文档预览：3500字符，共7537字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
