证券从业资格金融市场基础知识（证券投资基金）模拟试卷6
选择题
1.按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为( )。(A)
A. 封闭式基金和开放式基金
B. 公募基金和私募基金
C. 股权投资基金和风险投资基金
D. 债券基金和股票基金
解析：本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
2.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是( )。(B)
A. 基金评价机构
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
解析：本题考查基金资产估值。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
3.在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。(A)
A. 80％
B. 70％
C. 50％
D. 60％
解析：本题考查债券基金。在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；80％以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
4.基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。(A)
A. 固定
B. 绝对
C. 相对
D. 变动
解析：本题考查估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。
5.基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。(C)
A. 商业银行
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 国家金融监督管理总局
解析：本题考查基金销售支付机构。基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。
6.货币市场基金的份额净值固定在( )元人民币。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：本题考查货币市场基金。货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。
7.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告基金份额净值。(C)
A. 每周五
B. 当日
C. 次日
D. 两日后
解析：本题考查估值频率。目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
8.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：本题考查基金临时报告。基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
9.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。(A)
A. 每周
B. 每日
C. 每月
D. 每两日
解析：本题考查估值频率。目前，我国封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
10.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过( )。(C)
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 5个月
解析：本题考查基金份额的发售。基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
11.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份，则A公司的基金资产份额净值为( )。(C)
A. 1．5万元
B. 1万元
C. 0．5万元
D. 无法计算
解析：本题考查基金资产估值。基金份额净值=基金资产净值／基金总份额=(基金资产﹣基金负债)／基金总份额=(450﹣300)／300=0．5(万元)。
12.自( )之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。(A)
A. 中国证监会书面确认
B. 基金募集期限届满
C. 聘请法定验资机构
D. 提交验资报告
解析：本题考查基金的合同生效。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
13.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。(C)
A. 合资公司
B. 有限责任公司
C. 股份有限公司
D. 集团公司
解析：本题考查公司型基金。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
14.证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。(D)
A. 理财产品
B. 有价证券
C. 企业债券
D. 基金份额
解析：本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。
15.基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。(A)
A. 委托与受托的关系
B. 管理与被管理的关系
C. 相互制衡的关系
D. 监督与被监督的关系
解析：本题考查基金当事人之间的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。
16.下述投资者中视为私募证券投资基金合格投资者的是( )。(A)
A. 已备案的资产管理计划
B. 某有限责任公司
C. 未备案的证券投资基金
D. 未备案的产业投资基金
解析：本题考查合格投资者。下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。
多项选择题
17.以基金持有的股票价值一成长特性为基础，把基金投资股票的价值一成长风格定义为( )。(C,
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