证券从业资格金融市场基础知识（证券市场主体）模拟试卷17
选择题
1.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )次。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析：本题考查合规管理制度。证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。
2.证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。(B)
A. 公司(企业)和个人投资者
B. 资金盈余单位和赤字单位
C. 证券发行单位和证券投资单位
D. 证券公司和普通投资者
解析：本题考查证券市场融资活动。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。(B)
A. 公司制
B. 会员制
C. 合同制
D. 合伙制
解析：本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种。我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制。
4.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。(B)
A. 12
B. 6
C. 3
D. 1
解析：本题考查私募投资基金业务。按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
5.中国证券业协会三大职能不包括( )。(A)
A. 高效
B. 自律
C. 服务
D. 传导
解析：本题考查中国证券业协会。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。
6.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。(A)
A. 证券公司
B. 工商企业
C. 投资咨询公司
D. 私募基金
解析：本题考查合格境内机构投资者(QDII)。合格境内机构投资者，即QDII，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
7.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。(C)
A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％
解析：本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。
8.下列各类机构中，( )可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。(A)
A. 中央银行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
解析：本题考查政府机构类投资者。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
9.为了加强市场准入的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权( )对证券服务机构进行监督及检查。(D)
A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 商务部
D. 证券监督管理机构
解析：本题考查市场准入及退出机制。为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
10.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。(C)
A. 保护投资者利益
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 降低非系统风险
D. 降低系统性风险
解析：本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者利益。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。
11.关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是( )。(C)
A. 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B. 证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C. 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D. 同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
解析：本题考查证券资产管理业务。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。
12.在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。(A)
A. 分级结算制度
B. 结算参与人制度
C. 货银对付的交收制度
D. 净额结算制度
解析：本题考查分级结算制度和结算参与人制度。在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
多项选择题
13.会员制证券交易所设立的机构有( )。(B,C,D)
A. 董事会
B. 理事会
C. 会员大会
D. 监事会
解析：本题考查证券交易所。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会。
14.证券包销方式可以分为( )。(A,B)
A. 全额包销方式
B. 余额包销方式
C. 比例包销方式
D. 备兑包销方式
解析：本题考查证券承销业务。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
15.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即( )。(
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