证券从业资格金融市场基础知识（债券）模拟试卷2
选择题
1.下列不属于债券基本性质的是( )。(D)
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是债权的表现
D. 发行人必须在约定的时间付息还本
解析：本题考查债券。债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。(A)
A. 国际债券
B. 亚洲债券
C. 外国债券
D. 欧洲债券
解析：本题考查国际债券。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
3.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。(D)
A. 武士债券
B. 扬基债券
C. 熊猫债券
D. 欧洲债券
解析：本题考查欧洲债券。外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
4.股票风险较( )，债券风险较( )。(B)
A. 小；大
B. 大；小
C. 大；大
D. 小；小
解析：本题考查债券与股票的区别。债券和股票有不同的风险，股票风险较大，债券风险较小。
5.证券化基础资产的原始所有者是( )。(A)
A. 发起人
B. 特定目的机构或特定目的受托人
C. 资金和资产存管机构
D. 信用增级机构
解析：本题考查资产证券化各方参与者。发起人，也称“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。
6.现券交易也可以被称为债券的( )，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。(C)
A. 回购交易
B. 远期交易
C. 即期交易
D. 市场交易
解析：本题考查现券交易。现券交易也称即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
7.金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。(C)
A. 15
B. 5
C. 10
D. 20
解析：本题考查金融债券发行的操作要求。金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
8.信用评审会议由信用评审委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于( )人。(C)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
解析：本题考查债券评级的程序。信用评审会议由信用评审委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。
9.集合票据是指2个(含)以上、( )个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。(D)
A. 15
B. 20
C. 5
D. 10
解析：本题考查集合票据。根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
10.公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布( )次定期跟踪评级报告。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：本题考查公司债券的资信状况与信用评级。公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
11.下列关于次级债券的说法中，错误的是( )。(C)
A. 发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B. 可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C. 只能一次性足额发行
D. 承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
解析：本题考查次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人。次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。商业银行次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。次级债券在全国银行间债券市场按有关规定进行交易。
12.下列不能担任国际债券发行人的是( )。(C)
A. 各国政府、政府所属机构
B. 银行或其他金融机构
C. 自然人
D. 工商企业及国际组织
解析：本题考查国际债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
13.下列关于流通国债的特征，说法错误的是( )。(C)
A. 投资者可以自由认购
B. 投资者可以自由转让
C. 可记名
D. 转让价格取决于对该国债的供给与需求
解析：本题考查流通国债。流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
14.下列关于外国债券的说法中，正确的是( )。(D)
A. 借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B. 它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C. 在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D. 在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”
解析：本题考查外国债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。
15.下列有关影响国债销售价格因素的说法中，正确的是( )。(B)
A. 市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B. 如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C. 在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.
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