证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷11
选择题
1.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括( )。(D)
A. 子公司的重大决策需要母公司决定
B. 子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C. 子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D. 子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
解析：本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由总公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。
2.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。(D)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：本题考查募集设立方式的规定。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。(B)
A. 5％以上10％以下
B. 5％以上15％以下
C. 10％以上15％以下
D. 15％以上20％以下
解析：本题考查虚假出资的法律责任。《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5％以上15％以下的罚款。
4.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。(B)
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司1％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
解析：本题考查证券交易内幕信息知情人。证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员。
(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。
(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。
(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。
(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。
(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。
(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
5.持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(D)
A. 1％
B. 2％
C. 3％
D. 5％
解析：本题考查影响股票交易价格的重大事件。持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
6.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。(A)
A. 独立性
B. 契约性
C. 确定性
D. 盈利性
解析：本题考查基金财产的独立性要求。基金财产的独立性要求表现之一是：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。(B)
A. 周
B. 月
C. 季度
D. 年
解析：本题考查证券公司与客户的对账单。证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
8.证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。(B)
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
解析：本题考查证券公司的违规处罚情形及措施。证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
9.下列对于公司章程的描述，说法错误的是( )。(C)
A. 公司章程是一种自治性规则
B. 公司章程是公司治理的重要依据
C. 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D. 公司章程是公司成立的必要条件
解析：本题考查公司章程的约束力。公司章程是公司组织和行为的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
10.股份有限公司发行新股时，( )应当对新股种类及数额作出决议。(A)
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 经理
解析：本题考查公司发行新股需要股东大会决议的事项。股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额。(2)新股发行价格。(3)新股发行的起止日期。(4)向原有股东发行新股的种类及数额。
11.下列关于有限合伙人与第三人关系的说法中，正确的是( )。(C)
A. 有限合伙人的自有资产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人不能以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿
B. 第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易不承担与普通合伙人同样的责任
C. 有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任
D. 人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权
解析：本题考查有限合伙企业的特殊性。A项错误，有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿。B项错误，第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任。D项错误，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权。
12.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。(C)
A. 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过
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