证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷14
选择题
1.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。(D)
A. 任何一名股东
B. 出资比例最高的股东
C. 2／3以上股东指定的代表
D. 全体股东共同委托的代理人
解析：本题考查有限责任公司注册资本制度。股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
2.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。(B)
A. 1／3
B. 过半数
C. 2／3
D. 全体
解析：本题考查上市公司组织机构的特别规定。《中华人民共和国公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
3.下列关于普通合伙人出资的说法中，错误的是( )。(D)
A. 合伙人可以知识产权出资
B. 合伙人可以土地使用权出资
C. 合伙人可以实物出资
D. 合伙人不可以劳务出资
解析：本题考查普通合伙人的出资方式。合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。
4.发起人向不特定对象发行股票，应( )。(C)
A. 由依法设立的证券公司全额包销
B. 由发起人自行销售
C. 由依法设立的证券公司承销
D. 由依法设立的证券公司余额包销
解析：本题考查证券承销业务。《中华人民共和国证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法中，正确的是( )。(C)
A. 证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构委托证券公司的，证券公司应保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整
C. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D. 证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则
解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构应当保证持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整。证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经国务院证券监督管理机构批准。
6.依法办理非公开募集基金登记、备案的机构是( )。(A)
A. 基金业协会
B. 证券交易所
C. 证券监督管理机构
D. 基金份额登记机构
解析：本题考查非公开募集基金的登记、备案要求。担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
8.按照相关的法律关系作用和地位的不同，可以将法律关系分为( )。(C)
A. 双边法律关系与多边法律关系
B. 确认性法律关系与创设性法律关系
C. 第一性法律关系与第二性法律关系
D. 纵向法律关系与横向法律关系
解析：本题考查法律关系的种类。按照相关的法律关系作用和地位的不同，法律关系可以分为第一性法律关系(主法律关系)和第二性法律关系(从法律关系)。
9.有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。(B)
A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 1／10
解析：本题考查股东会会议的召集。有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
10.公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。(C)
A. 吸收合并
B. 兼并合并
C. 新设合并
D. 控股合并
解析：本题考查公司合并的种类。新设合并，又称创设合并，是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。
11.下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。(A)
A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B. 证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给证券发行人的承销方式
解析：本题考查证券承销业务的种类。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
12.假设一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。(D)
A. 基金发起人承担
B. 基金当事人共同承担
C. 基金管理人负责承担
D. 基金持有人负责承担
解析：本题考查证券投资基金的特征。证券投资基金的特点之一是利益共享，风险共担。即基金持有人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。
13.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，下列说法正确的是( )。(C)
A. 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B. 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C. 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D. 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
解析：本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
14.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作
本文档预览：3500字符，共8858字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
