证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷7
选择题
1.具有国家意志性的社会规范是( )。(C)
A. 道德规范
B. 宗教规范
C. 法
D. 社会团体规范
解析：本题考查法的特征。法是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。
2.有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。(B)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：本题考查董事的任期。有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。
3.公司应在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经( )审计。(D)
A. 公司登记机关
B. 国务院财政部门
C. 证券交易所
D. 会计师事务所
解析：本题考查公司财务会计制度的基本要求。公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
4.下列说法中，有限合伙人不得用于出资的是( )。(D)
A. 土地使用权
B. 货币
C. 知识产权
D. 劳务
解析：本题考查有限合伙企业的出资。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。
5.申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。(B)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院授权的部门
D. 省级人民政府
解析：本题考查证券上市的条件。申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。(C)
A. 5万元以上50万元以下
B. 10万元以上100万元以下
C. 20万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
解析：本题考查违规提供证券融资融券服务的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司违反本法规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
7.期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是( )。(C)
A. 期权合约
B. 互换合约
C. 期货合约
D. 远期合约
解析：本题考查期货合约的定义。期货合约是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。(C)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：本题考查开立证券账户的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
9.下列有关公司的说法中，错误的是( )。(D)
A. 公司以营利为目的
B. 公司以其全部资产对外承担民事责任
C. 《中华人民共和国公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D. 公司股东对公司承担无限连带责任
解析：本题考查公司的种类。根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。有限责任公司股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任一股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任．
10.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。(C)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：本题考查人民法院强制执行转让股权的程序。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
11.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。(A)
A. 5％以上15％以下
B. 10％以上20％以下
C. 5％以上20％以下
D. 2％以上10％以下
解析：本题考查抽逃出资的法律责任。公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5％以上15％以下的罚款。
12.为发行人及其控股股东、实际控制人出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该证券。(B)
A. 20
B. 5
C. 3
D. 10
解析：本题考查证券交易的期限。为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券。
13.净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业为非公开募集基金的合格投资者。(C)
A. 100
B. 800
C. 1 000
D. 500
解析：本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于人民币1 000万元的单位。(2)金融资产不低于人民币300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
14.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的( )。(A)
A. 内部控制评审报告
B. 投资者基本信息表
C. 投资者风险承受能力评估问卷
D. 分类监管的评价计分表
解析：本题考查年度报告的内容。证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
15.下列关于公积金的说法中，错误的是( )。(A)
A. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
B. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，
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