证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷13
选择题
1.下列不属于有限责任公司章程应当载明的事项的是( )。(D)
A. 股东的姓名或者名称
B. 股东的出资方式、出资额和出资时间
C. 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
D. 公司成立时间
解析：本题考查有限责任公司章程的内容。有限责任公司章程应当载明下列事项：
(1)公司名称和住所。
(2)公司经营范围。
(3)公司注册资本。
(4)股东的姓名或者名称。
(5)股东的出资方式、出资额和出资时间。
(6)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则。
(7)公司法定代表人。
(8)股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。
2.股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行有关规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。(D)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：本题考查记名股票的股份转让方式。股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行有关规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。
3.国有独资公司属于( )。(A)
A. 有限责任公司
B. 一人有限公司
C. 个人独资企业
D. 股份有限公司
解析：本题考查国有独资公司的性质。国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。
4.资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每( )至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。(D)
A. 季度
B. 半年
C. 月
D. 年
解析：本题考查公司债券的信用评级。资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合的规定之一是：公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
5.下列有关证券交易所的规定中，正确的是( )。(B)
A. 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B. 证券交易所章程的制定和修改，必须经过国务院证券监督管理机构批准
C. 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D. 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以
解析：本题考查证券交易所的组织架构。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免，选项A错误。证券交易所章程的制定和修改，必须经过国务院证券监督管理机构批准，选项B正确。证券交易所在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员，选项C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样，其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或近似的名称。选项D错误。
6.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。(B)
A. 50
B. 200
C. 100
D. 300．
解析：本题考查非公开募集基金合格投资者人数限制。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
7.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发经营证券业务许可证。(C)
A. 证券行业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券登记结算机构
解析：本题考查证券公司变更登记的规定。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
8.关于法的概念，普遍的理解是( )。(D)
A. 法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统
B. 法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统
C. 法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统
D. 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统
解析：本题考查法的概念。一般来说，法是由国家制定或认可，以权利义务为主要内容，由国家强制力保证实施的社会行为规范及其相应的规范性文件的总称。
9.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。(B)
A. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B. 股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C. 股东共同制定公司章程
D. 有公司住所
解析：本题考查有限责任公司的设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。
10.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。(C)
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 60％
解析：本题考查公司财务会计制度的内容。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取。
11.根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。(D)
A. 公司章程
B. 公司营业执照
C. 公司债券募集办法
D. 公司债券使用管理办法
解析：本题考查公司债券发行提交的文件。申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(1)公司营业执照。(2)公司章程。(3)公司债券募集办法。(4)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
12.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。(A)
A. 20万元以上200万元以下
B. 10万元以上100万元以下
C. 3万元以上60万元以下
D. 30万元以上300万元以下
解析：本题考查违反证券机构管理的法律责任。发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其
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