证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷12
选择题
1.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为( )。(A)
A. 公司成立日
B. 董事会报送登记申请日
C. 公司开始营业日
D. 发起人认足股份日
解析：本题考查公司设立登记的法律效力。公司营业执照签发日期为公司成立日期。
2.( )为股份有限公司的监督机关。(C)
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 理事会
解析：本题考查监事会的性质。监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督。
3.合伙企业是( )依照《中华人民共和国合伙企业法》订立合伙协议，共同出资、共同经营、共担风险、共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。(A)
A. 自然人、法人和其他组织
B. 自然人、有限责任公司和其他组织
C. 自然人、非营利性组织和其他组织
D. 自然人、股份有限公司、有限责任公司
解析：本题考查合伙企业的概念。合伙是指两个以上的人为着共同目的，相互约定共同出资、共同经营、共享收益、共担风险的自愿联合。合伙企业是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。
4.下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的是( )。(C)
A. 对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制
B. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途
C. 擅自改变用途的不得再次公开发行
D. 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告，不处罚款
解析：本题考查募集资金的用途。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
5.下列关于发行人信息披露的说法中，错误的是( )。(C)
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人所披露的信息真实、准确、完整
B. 发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见
C. 发行人的高级管理人员应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见
D. 发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息
解析：本题考查信息披露制度。发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
6.按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。(B)
A. 债券基金、股票基金与货币市场基金
B. 封闭式基金与开放式基金
C. 成长型基金与收入型基金
D. 契约型基金与公司型基金
解析：本题考查基金的分类。按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
7.对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。(A)
A. 20个工作日
B. 30个工作日
C. 2个月
D. 3个月
解析：本题考查证券公司及其境内分支机构设立的规定。对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
8.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过( )个月。(D)
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
解析：本题考查行政重组的期限。证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。
9.下列关于公司设立和经营范围的说法中，错误的是( )。(B)
A. 公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
B. 公司经营范围一旦选定，则不得变更
C. 公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
D. 依法设立的公司，由公司登记机构发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
解析：本题考查公司章程与经营范围的变更。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
10.下列不属于股份有限公司特征的是( )。(B)
A. 必须设置董事会
B. 财务状况必须公开
C. 可以通过发行股票筹集设立
D. 可以通过发行股票筹集资本
解析：本题考查上市公司的信息披露义务。上市公司需要对外公开公司财务状况和经营状况。非上市股份公司不需对外公开公司相关财务状况。
11.按照规定，满足下列( )，属于公开发行证券。(A)
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向特定对象发行证券累计达到200人的
C. 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
解析：本题考查证券发行的一般规定。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
12.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。(B)
A. 30万元以上300万元以下
B. 50万元以上500万元以下
C. 30万元以上600万元以下
D. 10万元以上100万元以下
解析：本题考查上市公司收购的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
13.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的( )。(A)
A. 持股5％以上股权的股东
B. 客户
C. 合格投资者
D. 外聘顾问
解析：本题考查关于成为持有证券公司5％以上股权的股东的规定。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
14.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照( )来分配。(C)
A. 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B. 公司章程对股权转让另有规定的，
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