证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷10
选择题
1.有限责任公司是企业法人，其股东对公司应承担( )。(A)
A. 有限责任
B. 连带责任
C. 无限责任
D. 经营责任
解析：本题考查有限责任公司股东的责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担有限责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
2.股份有限公司的发起人中，须有( )在中国境内有住所。(A)
A. 1／2以上
B. 1／3以上
C. 1／5以上
D. 2／3以上
解析：本题考查股份有限公司设立的要求。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
3.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由( )予以警告，并没收违法所得。(C)
A. 公司董事会
B. 公司股东大会
C. 公司登记机关
D. 人民法院
解析：本题考查公司清算中违法违规行为及法律责任。公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，并没收违法所得。
4.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )的原则。(C)
A. 自愿、有偿、各负其责
B. 义务、无偿、各负其责
C. 自愿、有偿、诚实信用
D. 义务、有偿、诚实信用
解析：本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
5.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到 ( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。(C)
A. 10％
B. 20％
C. 30％
D. 50％
解析：本题考查收购要约。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
6.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有召集基金份额持有人大会职责的机构是( )。(C)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 基金服务机构
C. 基金管理人
D. 基金业协会
解析：本题考查基金份额持有人大会的召集。基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。
7.境外期货交易场所和期货经营机构违反《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定，未向国务院期货监督管理机构申请注册的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。(D)
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下
D. 1倍以上10倍以下
解析：本题考查跨境交易过程中的法律责任。境外期货交易场所和期货经营机构违反《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定，未向国务院期货监督管理机构申请注册的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
8.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可对其采取( )的措施。(B)
A. 警告
B. 证券市场禁入
C. 罚款
D. 降职
解析：本题考查证券监督管理机构对证券公司的监督管理措施。任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
9.公司章程的基本特征不包括( )。(C)
A. 法定性
B. 真实性
C. 公平性
D. 自治性
解析：本题考查公司章程的特征。公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
10.股票的发行价格不得低于( )。(A)
A. 票面金额
B. 同行业上市公司平均市盈率
C. 两倍市净率
D. 每股净资产
解析：本题考查股票发行价格的确定。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
11.下列关于有限合伙人出资的说法中，正确的是( )。(B)
A. 有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
B. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
C. 有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
D. 有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
解析：本题考查有限合伙企业的出资。有限合伙中的普通合伙人对合伙企业的债务负无限连带责任，有限合伙中的有限合伙人仅以其出资额为限对合伙债务承担责任。有限舍伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。
12.下列说法错误的是( )。(D)
A. 上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息
B. 上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息
C. 上市公司的经营方针和经营范围的重大变化属于证券交易内幕信息
D. 上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20％的为证券交易内幕信息
解析：本题考查内幕信息中的重大事件。公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30％的为证券交易内幕信息。
13.未经( )批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。(D)
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 国务院
解析：本题考查期货交易所的内部管理制度。期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
14.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。(B)
A. 规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B. 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C. 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D. 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
解析：本题考查法的规范性。法的规范性体现在：规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下
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