证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷9
选择题
1.现有的中国证券市场法律法规体系分为( )。(C)
A. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级
B. 法律、行政法规、部门规章三个层级
C. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级
D. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级
解析：本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级。
2.下列有关有限责任公司监事的说法中，错误的是( )。(A)
A. 监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B. 监事可对董事会决议事项提出质询或者建议
C. 监事可以列席董事会会议
D. 监事行使职权所必需的费用，由公司承担
解析：本题考查监事的职权。有限责任公司中，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。选项A错误。
3.下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。(D)
A. 财务负责人
B. 副经理
C. 上市公司董事会秘书
D. 高级法律顾问
解析：本题考查高级管理人员。《中华人民共和国公司法》规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
4.下列关于有限合伙企业注销后责任承担的说法中，正确的是( )。(C)
A. 全体合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任
B. 全体合伙人对合伙企业存续期间的债务无须承担责任
C. 普通合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任
D. 有限合伙人对存续期间的债务承担补充责任
解析：本题考查合伙企业注销后的债务承担。合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。
5.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。(B)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：本题考查协议收购方式。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
6.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。(A)
A. 确定基金收益分配方案
B. 分享基金投资收益
C. 按规定要求召开基金份额持有人大会
D. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
解析：本题考查基金份额持有人的权利。选项A属于基金管理人的职责。
7.非法设立期货交易场所的，由( )予以取缔。(C)
A. 省级以上人民政府
B. 市级以上人民政府
C. 县级以上人民政府
D. 乡级以上人民政府
解析：本题考查非法设立期货交易场所的法律责任。非法设立期货交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔。
8.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告，( )应当在审核报告上签字。(C)
A. 董事长
B. 副总经理
C. 审核人员
D. 总经理
解析：本题考查月度、年度报告的审核。对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。
9.下列关于公司形式变更的说法中，正确的是( )。(D)
A. 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司
B. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
C. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
D. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
解析：本题考查公司形式变更。有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的有限责任公司的条件。
10.股份有限公司设立时，发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。(A)
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
解析：本题考查股份有限公司的设立程序。发行股份的股款缴足后。必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。
11.根据《中华人民共和国合伙企业法》，合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是( )。(B)
A. 由合伙人平均分配、分担
B. 按照合伙协议的约定办理
C. 合伙人协商一致确定
D. 由合伙人按照实缴出资比例分配、分担
解析：本题考查合伙企业利润分配和亏损分担的原则。合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。
12.上市公司应当在每一会计年度的( )向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送并公告中期报告。(A)
A. 上半年结束之日起2个月内
B. 上半年结束之日起3个月内
C. 全年结束之日起3个月内
D. 全年结束之日起4个月内
解析：本题考查年度报告和中期报告。上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
13.期货交易者是指依照《中华人民共和国期货和衍生品法》从事期货交易，承担交易结果的( )。(D)
A. 自然人
B. 法人
C. 非法人组织
D. 自然人、法人和非法人组织
解析：本题考查期货交易者的类型。期货交易者是指依照《中华人民共和国期货和衍生品法》从事期货交易，承担交易结果的自然人、法人和非法人组织。
14.国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定。撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自( )生效。(A)
A. 公告之时
B. 公告后第2天
C. 公告后第15天
D. 公告后第30天
解析：本题考查撤销证券公司的规定。国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照
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