证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷15
选择题
1.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。(D)
A. 董事会
B. 监事会
C. 全体股东
D. 出资最多的股东
解析：本题考查首次股东会的召集。首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。
2.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业的破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。(B)
A. 1
B. 3
C. 5
D. 2
解析：本题考查不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形。有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力。
(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。
(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。
(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。
(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
3.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列( )选项不符合当然退伙情形。(D)
A. 个人丧失偿债能力
B. 合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C. 作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D. 执行合伙事务时有不正当行为
解析：本题考查当然退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡。
(2)个人丧失偿债能力。
(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产。
(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格。
(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项D错误。
4.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过( )日。(C)
A. 30
B. 180
C. 90
D. 60
解析：本题考查证券的销售期限。《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
5.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以( )的罚款。(D)
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上60万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
解析：本题考查操纵证券市场的法律责任。违反《中华人民共和国证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1 000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
6.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。(C)
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
解析：本题考查基金募集机构的法律责任。违反《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
7.合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。(A)
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事会执行委员会
D. 股东大会
解析：本题考查合规负责人的规定。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
8.《证券期货投资者适当性管理办法》属于( )层级的规定。(B)
A. 自律管理规则
B. 部门规章
C. 法律
D. 行政法规
解析：本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。部门规章由国务院直属事业单位制定，其法律效力次于法律和行政法规。《证券期货投资者适当性管理办法》属于部门规章。
9.下列关于监事会的说法中，正确的是( )。(C)
A. 有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人
B. 监事的任期每届为4年
C. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会
D. 监事会中职工代表的比例不得低于1／2，具体比例由公司章程规定
解析：本题考查监事会的组成。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，故A项说法错误。监事的任期每届为3年，故B项说法错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于l／3，具体比例由公司章程规定，故D项说法错误。
10.下列不属于关联关系的是( )。(B)
A. 公司控股股东与其直接控制企业之间的关系
B. 股东与董事会的关系
C. 公司实际控制人与其直接控制企业之间的关系
D. 董事与其直接控制企业之间的关系
解析：本题考查关联关系的概念。关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
11.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。(C)
A. 50％
B. 60％
C. 70％
D. 80％
解析：本题考查代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
12.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。(A)
A. 不得申请赎回
B. 可在任何时间、场所申请赎回
C. 只能在基金合同约定的场所申请赎回
D. 可以申请赎回
解析：本题考查封闭式基金的概念。封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
13.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。(C)
A. 2
B. 3<
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