证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规）模拟试卷8
选择题
1.按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为( )。(D)
A. 双边法律关系与多边法律关系
B. 确认性法律关系与创设性法律关系
C. 第一性法律关系与第二性法律关系
D. 纵向法律关系与横向法律关系
解析：本题考查法律关系的种类。按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。
2.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。(C)
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
解析：本题考查转让股权的规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
3.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起( )日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。(B)
A. 90
B. 30
C. 45
D. 60
解析：本题考查公司合并的程序。公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
4.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法中，正确的是( )。(C)
A. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
B. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D. 有限合伙企业由以普通合伙人为主、有限合伙人为辅的方式执行合伙事务
解析：本题考查有限合伙企业事务执行人。有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。
5.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该种股票。(C)
A. 12
B. 1
C. 6
D. 3
解析：本题考查证券交易的期限。为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。
6.证券公司及其主要股东、实际控制人违反相关规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。(C)
A. 30万元以下
B. 10万元以下
C. 100万元以下
D. 50万元以下
解析：本题考查违反人员管理的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以50万元以下的罚款。
7.中国金融期货交易所于( )成立。(C)
A. 2005年9月
B. 2007年9月
C. 2006年9月
D. 2009年9月
解析：本题考查中国金融期货交易所。中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海正式挂牌成立。
8.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。(D)
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
解析：本题考查月度报告。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
9.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是( )。(C)
A. 公司可以设立分公司和子公司
B. 分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担
C. 设立分公司，应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照
D. 子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任
解析：本题考查分公司和子公司的法律地位。分公司和子公司的法律地位不同：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。
10.A有限责任公司股东会会议通过关于公司合并的决议，股东甲对其投了反对票，并请求公司收购其股权。自股东会会议决议通过之日起( )日内，甲与公司不能达成股权收购协议的，可以向人民法院提起诉讼。(A)
A. 90
B. 45
C. 60
D. 30
解析：本题考查股东和公司不能达成股权收购协议的处置。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
11.关于合伙企业的组成主体，下列说法正确的是( )。(A)
A. 合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成
B. 合伙企业只能由自然人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成
C. 合伙企业只能由自然人和法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成
D. 合伙企业只能由法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成
解析：本题考查合伙企业的概念。合伙企业是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。
12.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是( )。(A)
A. 采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的资金
B. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
C. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
D. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
解析：本题考查上市公司收购的方式。采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
13.托管机构挪用基金销售结算资金，取得违法所得105万元，则证券监督管理机构应对其采取的措施是( )。(C)
A. 没收违法所得
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D. 处50万元以上200万元以下罚款
解析：本题考查中介机构的法律责任。挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接
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