证券从业资格证券市场基本法律法规（证券经营机构管理规范）模拟试卷3
选择题
1.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过( )通过。(A)
A. 半数；半数
B. 2／3；2／3
C. 2／3；半数
D. 半数；1／3
解析：本题考查董事会会议。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东会审议。
2.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当( )。(B)
A. 稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
B. 合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
C. 规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
D. 控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
解析：本题考查证券公司合规经营基本原则。证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
3.证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。(B)
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
解析：本题考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
4.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。(C)
A. 5：10
B. 7；20
C. 5：20
D. 10；20
解析：本题考查风险控制指标相关监管措施。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
5.证券公司声誉风险管理应遵循的原则不包括( )。(D)
A. 全程全员原则
B. 预防第一原则
C. 审慎管理原则
D. 公开透明原则
解析：本题考查声誉风险应遵循的原则。证券公司声誉风险管理应遵循以下原则：(1)全程全员原则。(2)预防第一原则。(3)审慎管理原则。(4)快速响应原则。
6.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息，下列错误的是( )。(A)
A. 利益保证承诺
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D. 投资者适当性匹配意见
解析：本题考查经营机构告知信息。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
(1)可能直接导致本金亏损的事项。
(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项。
(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。
(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。
(6)《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见。
7.证券基金经营机构( )负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。(C)
A. 经营管理层
B. 指定专门委员会
C. 董事会
D. 监事会
解析：本题考查董事会职责。证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
8.按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。(B)
A. 监事会；股东会
B. 监事会；经理层
C. 股东会；经理层
D. 股东会；监事会
解析：本题考查对证券公司董事会的相关要求。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。
9.下列各项中，不属于证券公司风险控制指标的是( )。(A)
A. 净资产
B. 风险覆盖率
C. 资本杠杆率
D. 净资本
解析：本题考查证券公司风险控制指标体系。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
10.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。(A)
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续性的
D. 定期的
解析：本题考查客户身份识别的基本要求。任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
11.按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列( )公司应当建立独立董事制度。(A)
A. 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B. 经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C. 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D. 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
解析：本题考查独立董事制度。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
12.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准，错误的是( )。(B)
A. 风险覆盖率不得低于100％
B. 资本杠杆率不得低于10％
C. 流动性覆盖率不得低于100％
D. 净稳定资金率不得低于100％
解析：本题考查证券公司风险控制指标标准。证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
13.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。(A)
A. 事前审查
B. 事中风险监测
C. 事后评估审计
D. 事后排查
解析：本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录：业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；具备完善的信息安全防护措施，能够保
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