证券从业资格证券市场基本法律法规（证券经营机构管理规范）模拟试卷1
选择题
1.证券公司的组织架构划分为( )。(B)
A. 股东(大)会、董事会、职工代表大会
B. 股东(大)会、董事会、监事会、经理层
C. 股东(大)会、董事会、会员大会
D. 股东(大)会、职工代表大会、监事会、经理层
解析：本题考查证券公司的组织架构。证券公司应当按照《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
2.下列属于投资银行类业务内部控制的是( )。(A)
A. 项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C. 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
解析：本题考查投资银行类业务内部控制。选项B、C、D属于证券公司的三道业务监控防线。
3.下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是( )。(B)
A. 合规部门不得承担与舍规管理相冲突的其他职责
B. 合规管理人员不得进行任何兼职
C. 合规部门对合规负责人负责
D. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
解析：本题考查合规管理部门与合规管理人员。证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
4.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。(C)
A. 静态；任一时点
B. 静态；某些时点
C. 动态；任一时点
D. 动态；某些时点
解析：本题考查证券公司风险控制指标基本规定。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
5.证券公司风险管理部门具备( )以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于( )。(C)
A. 2年；2％
B. 3年；3％
C. 3年；2％
D. 2年；3％
解析：本题考查风险管理部门的履职保障。证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2％。
6.同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：最近1年年末净资产不低于人民币2 000万元；最近1年年末金融资产不低于人民币1 000万元；具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：本题考查专业投资者的条件。同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：最近1年年末净资产不低于人民币2000万元；最近1年年末金融资产不低于人民币1 000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
7.根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是( )。(D)
A. 总经理
B. 合规总监
C. 董事会
D. 证券公司及其分支机构负责人
解析：本题考查反洗钱内部控制制度。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
8.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于( )一次。(C)
A. 每1年
B. 每2年
C. 每3年
D. 每5年
解析：本题考查全面审计。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。
9.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。(D)
A. 股东会；高级管理人员
B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人
C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
解析：本题考查对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
10.根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名。(B)
A. 子公司董事长
B. 证券公司首席风险官
C. 证券公司总经理
D. 子公司总经理
解析：本题考查子公司风险管理工作负责人的任命。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。
11.证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到( )的监督管理。(B)
A. 证券交易所
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券投资基金业协会
解析：本题考查证券基金业务活动的监督管理机构。中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。
12.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列各项中，不属于证券公司合规管理风险的是( )。(D)
A. 甲证券公司财务人员张某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
B. 乙证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
C. 丙证券公司李某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取纪律处分
D. 丁证券公司孙某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
解析：本题考查合规风险的概念。合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
13.证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是( )。(B)
A. 向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担风险
B. 向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产
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