证券从业资格证券市场基本法律法规（证券经营机构管理规范）模拟试卷2
选择题
1.关于证券公司治理，下列说法错误的是( )。(B)
A. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
B. 证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动
C. 证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司
D. 证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离
解析：本题考查证券公司治理。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
2.证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。(A)
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券公司注册地证券业协会
C. 证券公司所在地中国证监会派出机构
D. 证券公司所在地证券业协会
解析：本题考查证券公司内部控制的监督与检查机制。证券公司监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
3.下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中，错误的是( )。(D)
A. 被中国证监会责令更换
B. 合规负责人本人中请
C. 证券公司有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
D. 证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
解析：本题考查证券公司合规负责人任期届满的规定。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。前述所称正当理由，包括合规负责人本人申请，或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
4.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。(D)
A. 1 000万元
B. 2 000万元
C. 5 000万元
D. 1亿元
解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元。
5.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于( )。(C)
A. 30％
B. 40％
C. 50％
D. 60％
解析：本题考查子公司风险管理工作负责人。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50％。
6.普通投资者申请转变为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限不得少于( )年。(A)
A. 20
B. 5
C. 10
D. 15
解析：本题考查经营机构需进行现场录音录像留痕的要求。经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
7.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。(B)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析：本题考查风险评估及客户等级划分的时机。对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。
8.证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在( )年内覆盖全部重要信息系统。(B)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：本题考查应急演练。证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。
9.下列关于证券公司基本类别的说法中，错误的是( )。(A)
A. B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配
B. D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围
C. E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
D. A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险
解析：本题考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量。
(1)A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。
(2)B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。
(3)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。
(4)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。
(5)E类公司潜在风险已经变为现实风险。已被采取风险处置措施。
10.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于证券期货经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示，全过程录音或者录像的情形中，错误的是( )。(C)
A. 向普通投资者履行信息告知义务
B. 向普通投资者销售高风险产品
C. 专业投资者申请转为普通投资者
D. 根据投资者的信息变化情况，主动调整投资者分类
解析：本题考查经营机构需进行现场录音录像留痕的要求。在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
11.下列关于证券公司信息技术合规与风险管理的说法中，错误的是( )。(C)
A. 证券基金经营机构开展信息技术管理工作专项审计的频率不低于每年一次
B. 证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查
C. 证券基金经营机构应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于10年
D. 证券基金经营机构应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系
解析：本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券基金经营机构应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。
12.下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中，正确的是( )。(D)
A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为120分
B. 分类评价每季度进行一次
C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 证券公司在基准分的基础上，
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