证券从业资格证券市场基本法律法规（证券经营机构管理规范）模拟试卷4
选择题
1.证券公司设董事会秘书，其职责不包括( )。(A)
A. 决定聘任会计师事务所
B. 负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管
C. 负责办理信息披露事务
D. 负责公司股东资料的管理
解析：本题考查董事会秘书的职责。证券公司应当设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
2.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。(A)
A. 董事会
B. 经营管理主要负责人
C. 股东(大)会
D. 分支机构负责人
解析：本题考查董事会的合规管理职责。证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
(1)审议批准合规管理的基本制度。
(2)审议批准年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
3.下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中，正确的是( )。(A)
A. 增强核心竞争力
B. 减少合规风控
C. 减少行政约束
D. 便于证券公司广告宣传
解析：本题考查证券公司分类监管制度。证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性监管制度，对促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，发挥了积极的正向激励作用。
4.根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是( )。(B)
A. 证券公司首席风险官
B. 证券公司监事会
C. 中国证监会派出机构
D. 中国证监会
解析：本题考查证券公司监事会的全面风险管理职责。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
5.下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是( )。(A)
A. 主观性原则
B. 投资者利益优先原则
C. 差异性原则
D. 勤勉尽责原则
解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性的基本原则。证券经营机构执行投资者适当性的基本原则包括：投资者利益优先原则、勤勉尽责原则、客观性原则、有效性原则、差异性原则。
6.下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的是( )。(A)
A. 《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
B. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施
C. 《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务，制定相应的违规罚则
D. 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化、分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款
解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则，针对每一项义务都制定了相应的违规罚则，要求监管自律机构通过检查督促，采取监督管理措施、行政处罚和市场禁入措施等方式，确保经营机构自觉落实适当性义务。
7.下列不属于证券公司信息技术管理部门职责的是( )。(D)
A. 信息技术规划
B. 信息系统建设
C. 信息安全保障
D. 信息风险监控
解析：本题考查信息技术管理部门的职责。证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。
8.下列关于自营业务内部控制的说法中，错误的是( )。(C)
A. 建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相对分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
解析：本题考查证券公司自营业务内部控制。证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
9.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。下列不属于其责任的是( )。(C)
A. 谨慎处理工作中涉及的风险因素
B. 通过学习、经验积累提高风险意识
C. 发现问题时，及时与同事交流分享
D. 发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务
解析：本题考查证券公司相关人员的风险管理责任。证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累提高风险意识；谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
10.下列关于恐怖活动资产冻结的说法中，正确的是( )。(C)
A. 证券公司采取冻结措施后，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
B. 证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或控制的资产，应该在报告中国人民银行及其分支机构后采取冻结措施
C. 境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
D. 证券公司应当严格按照中国人民银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施
解析：本题考查涉及恐怖活动资产冻结的要求。境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。
11.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法中，错误的是( )。(C)
A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B. 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
解析：本题考查证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会
本文档预览：3500字符，共8651字符，源文件无水印，下载后包含无答案版和有答案版，查看完整word版点下载
