基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷6
单项选择题
1.封闭式基金的发售方式一般有( )两种。(D)
A. 集中发售和分散发售
B. 公开发售和非公开发售
C. 一次性发售和多次发售
D. 网上发售和网下发售
解析：封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
2.内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。(B)
A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
解析：内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
3.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。(D)
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
解析：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
4.下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是( )。(C)
A. 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C. 投资者教育存在一个固定的模式
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
解析：国际证监会为投资者教育工作设定了六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
5.基金年度报告应当在每年结束之日起( )日内编制完成，并将其正文登载于网站上，将其摘要登载在指定报刊上。(D)
A. 30
B. 45
C. 60
D. 90
解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
6.关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是( )。(A)
A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
解析：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。
7.下列不属于基金销售机构的职责规范的是( )。(D)
A. 签订销售协议，明确权利与义务
B. 禁止提前发行
C. 严格账户管理
D. 处罚违法基金持有人
解析：《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面：①签订销售协议，明确权利与义务；②基金管理人应制定业务规则并监督实施；③建立相关制度；④禁止提前发行；⑤严格账户管理；⑥基金销售机构反洗钱。
8.《私募投资基金监督管理暂行办法》的发布日期为( )(B)
A. 2013年5月20日
B. 2014年8月21日
C. 2012年6月1日
D. 2011年10月8日
解析：2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对私募投资基金的监管做出了规定。
9.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。
Ⅰ．对交易异常行为进行定义
Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为(C)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：除题干所述四项措施外，投资合规性风险管理还可以实施其他一些有效措施。
10.我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人( )。(C)
A. 向中国证监会审批的同时，进行相关登记
B. 只须中国证监会审批，无须实行登记
C. 无须中国证监会审批，而实行登记制度
D. 既无须中国证监会审批，也无须实行登记制度
解析：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。
11.下列关于中国证监会对基金管理人的监管措施的表述，不正确的是( )。(B)
A. 在临时管理人或者选任新的基金管理人产生后，原基金管理人与其应当及时办理基金管理业务的交接手续
B. 公开募集基金的基金管理人违法违规时，中国证监会不能采取限制转让固有财产的措施
C. 依法解散、依法撤销或者被依法宣告破产的，公开募集基金的基金管理人的职责应当终止
D. 开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换
解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。选项B表述错误。
12.基金管理人加强合规文化建设，应在以下几个方面努力，为( )。
Ⅰ．有效落实合规考核机制
Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享(D)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ<
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